广西壮族自治区政务服务管理办法
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广西壮族自治区政务服务管理办法
广西壮族自治区人民政府
广西壮族自治区人民政府令
第67号
《广西壮族自治区政务服务管理办法》已经2011年7月8日自治区十一届人民政府第86次常务会议审议通过，现予发布，自2011年9月1日起施行。
自治区主席 马 飚
二○一一年八月十一日
广西壮族自治区政务服务管理办法
第一条 为了规范政务服务活动，改善政务服务环境，提高行政效能，推进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》和其他相关法律法规，结合本自治区实际，制定本办法。
第二条 县级以上人民政府及其所属工作部门和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织，为公民、法人和其他组织（以下统称申请人）依法办理行政许可、非行政许可审批事项和其他公共服务事项（以下统称政务服务事项）适用本办法。
第三条 政务服务工作应当遵循合法、公开、高效、便民、诚信的原则，执行首问负责、限时办结、责任追究制度。
第四条 县级以上人民政府应当建立政务服务中心，集中为申请人办理政务服务事项。
县级以上人民政府工作部门（包括自治区垂直管理部门）和法律法规授权的具有管理公共事务职能的组织（以下统称部门）的政务服务事项应当在本级政务服务中心集中办理。有特殊原因不进入政务服务中心办理的，经征求上一级政府政务服务管理机构意见后，由本级人民政府决定。
第五条 各部门应当在政务服务中心设置政务服务窗口。部门政务服务事项工作量小或者服务项目具有季节性特点的，可以申请进入政务服务管理机构组织设置的综合服务窗口。
第六条 县级以上人民政府政务服务管理机构负责本级政府政务服务工作的组织、协调、指导、管理和监督，履行下列职责：
（一）研究制定政务服务工作制度并组织实施；
（二）审核部门进入或者退出政务服务中心的政务服务事项；
（三）组织设置综合服务窗口；
（四）检查指导部门对服务窗口的授权；
（五）组织协调部门联合审批、并联审批；
（六）负责服务窗口及工作人员的业务培训和日常管理；
（七）检查督促部门办理政务服务事项；
（八）指导下级政务服务工作；
（九）负责政府信息公开工作；
（十）完成本级人民政府交办的其他工作。
第七条 部门应当履行下列职责：
（一）按规定将政务服务职能相对集中到一个内设机构；
（二）进驻政务服务中心并设置政务服务窗口；
（三）授予政务服务窗口办理政务服务职权；
（四）按规定配备政务服务窗口工作人员；
（五）编制政务服务事项操作规范，并公布实施；
（六）参加联合审批或者承担牵头并联审批；
（七）完成其他政务服务工作。
第八条 政务服务窗口工作人员应当履行下列职责：
（一）依法受理政务服务事项；
（二）依据授权办理政务服务事项；
（三）协调和督促本部门内设机构按时办结政务服务事项；
（四）送达政务服务事项办理结果；
（五）统计分析政务服务工作信息。
第九条 部门选派到政务服务窗口的工作人员应当具有行政执法资格、能够履行首问责任人职责。政务服务窗口负责人应当配备与部门内设机构负责人同等级别的人员。
第十条 部门应当授予政务服务窗口受理、审核、协调、审批、制证、送达等政务服务职权。
申请事项按照规定不需要经过现场查验、检验、公告、听证、招标、拍卖、检疫、检测、勘测、鉴定、专家评审、集体讨论决定等程序的，部门应当授权政务服务窗口当场作出决定。
第十一条 部门应当编制政务服务事项目录及其服务操作规范，经政府有关部门审核后向社会公布。
政务服务操作规范包括政务服务事项的设定依据、申请条件、申报材料、办理程序、办结时限、收费依据、收费标准、联系方式等。
第十二条 申请人申请办理政务服务事项的，可以直接向政务服务窗口申请，或者通过公开的政务服务网站申请。
政务服务窗口应当免费向申请人提供申请书格式文本及示范文本，并指导帮助申请人办理有关事项。
第十三条 政务服务窗口第一个接待申请人的工作人员为政务服务首问责任人。政务服务首问责任人对申请人提出的申请，应当根据下列情况分别作出处理：
（一）申请事项属于本部门职权范围、申请材料齐全、符合法定形式的，应当当场受理。受理后不能当场办结的，应当出具受理通知书，并注明承诺办结时限；
（二）申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在三日内一次性告知需要补正的材料，并出具告知通知书；
（三）申请事项不属于本部门职责范围的或者不需要审批的，应当向当事人说明理由。
第十四条 办理政务服务事项应当依照政务服务操作规范办理，属于当场办结的事项当场办结，属于承诺办结的事项在承诺时限内办结。
第十五条 重大或者紧急的行政审批事项需要由两个以上部门办理的，应当实行联合审批或者并联审批。
实行联合审批的，由政务服务管理机构负责组织会审。
实行并联审批的，由政务服务管理机构确定主办部门和协办部门，协办部门应当在规定时限内完成审批或者提出处理意见。
第十六条 办理政务服务事项，有下列情形之一的，视为超时办结：
（一）对申请人的申请，依法应当受理而不受理；
（二）不按规定给申请人答复；
（三）超过承诺办理时限才提出延期办理申请；
（四）不将办理结果送达申请人。
第十七条 政务服务窗口对不予审批（核准、登记、同意）的申请事项，应当报告部门负责人并报政府政务服务管理机构和监察机关备案；重大项目不予审批的，决定前应当报告本级人民政府。
第十八条 办理政务服务事项依法应当收取费用的，应当公布收费项目、依据及其标准。
第十九条 政务服务工作实行年度信息统计分析报告制度。每年第一季度内，部门应当对上年度本部门政务服务工作进行统计分析，并报政府政务服务管理机构。
政府政务服务管理机构应当对各部门的数据进行汇总分析，并报同级人民政府和上一级政府政务服务管理机构。
第二十条 政务服务管理机构应当加强对部门开展政务服务工作的监督检查，负责做好政务服务窗口及其工作人员的年度考核。
第二十一条 监察机关应当在本级政府政务服务中心设立行政效能监察窗口并派驻监察工作人员，负责受理申请人投诉，查处政务服务窗口工作人员职务违法违纪行为。
办理政务服务事项实行全程跟踪和预警、督办，推行行政效能电子监察。
第二十二条 部门违反本办法规定，有下列情形之一的，依照《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》追究部门及其负责人的行政过错责任：
（一）未经批准不进入政务服务中心办理政务服务事项；
（二）在政务服务中心受理或者办理政务服务事项申请的同时，又在其他地方受理或者办理申请的；
（三）未按规定在政务服务中心收费窗口收取行政许可等相关行政事业性费用的；
（四）未按规定向政务服务窗口授权；
（五）未编制、公布政务服务事项目录及其操作规范；
（六）拒绝参加联合审批或者拒绝承担牵头并联审批。
第二十三条 部门工作人员违反本办法规定，有下列情形之一的，依照《广西壮族自治区行政过错责任追究办法》追究其行政过错责任，涉及犯罪的，依法移送司法机关查处：
（一）未依法受理政务服务事项申请；
（二）超时限办结政务服务事项；
（三）越权办理政务服务事项；
（四）利用工作之便谋取非法利益；
（五）粗暴刁难申请人；
（六）其他违反政务服务管理规定。
第二十四条 乡（镇）人民政府、城市街道办事处和管理区、开发区管理委员会的政务服务工作参照本办法执行。
第二十五条 本办法自2011年9月1日起施行。
大同市重大行政处罚决定备案审查规定
山西省大同市人民政府
大同市人民政府令
第50号
《大同市重大行政处罚决定备案审查规定》已经2005年6月22日市人民政府第27次常务会议审议通过，现予公布，自2005年7月1日起施行。
市 长 郭良孝
二00五年六月二十二日
大同市重大行政处罚决定备案审查规定
第一条 为加强对重大行政处罚的监督，保证行政处罚行为的合法、公正，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，促进行政机关依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《山西省行政执法条例》、《山西省行政执法检查规定》和《大同市行政执法责任制条例》，制定本规定。
第二条 本市行政区域内具有行政处罚权的行政执法机关和组织（简称备案机关）作出重大行政处罚决定按照本规定进行备案。
第三条 本规定所称重大行政处罚决定是指备案机关作出的下列行政处罚决定：
（一）对公民处以5000元以上罚款或者没收同等价值数额的违法所得和非法财物；
（二）对法人或者其他组织处以50000元以上罚款或者没收同等价值数额的违法所得和非法财物；
（三）责令停产停业；
（四）吊销许可证或者企业营业执照；
（五）10日以上行政拘留；
（六）法律、法规和省政府规章规定的其他重大行政处罚。
第四条 市、县（区）人民政府应加强对本行政区域内重大行政处罚决定备案审查工作的领导与监督。
市、县（区）人民政府法制工作机构（简称审查机关）负责对本行政区域内重大行政处罚决定备案审查工作进行指导、检查和监督，并按本规定具体办理重大行政处罚决定备案的受理和审查工作。
第五条 备案机关作出重大行政处罚决定前，应先经本机关法制工作机构审核。备案机关的法制工作机构具体承办本机关重大行政处罚决定的备案报送工作。
第六条 备案机关应在重大行政处罚决定作出之日起三十日内依照下列规定备案：
（一）县（区）、乡（镇）人民政府作出的重大行政处罚决定，报送上一级人民政府备案；
（二）市、县（区）辖区内具有行政处罚权的机关和组织作出的重大行政处罚决定，报送本级人民政府备案。
第七条 备案机关报送重大行政处罚决定，应提交备案报告，并附行政处罚决定书和行政处罚案件情况说明。
行政处罚案件情况说明应载明下列内容：
（一）基本事实和依据情况；
（二）行政执法人员资格情况；
（三）行政执法程序情况；
（四）其他需要说明的情况。
第八条 审查机关应当在收到重大行政处罚决定备案材料之日起三十日内，依法对下列内容进行审查：
（一）行政处罚决定主体是否合法，行政执法人员是否具备执法资格；
（二）认定事实是否清楚，证据是否确凿、充分；
（三）适用依据是否正确；
（四）程序是否合法；
（五）内容是否适当；
（六）行政执法文书是否规范；
（七）是否超越或滥用执法权；
（八）是否以行政处罚代替刑罚；
（九）其他应当审查的内容。
第九条 审查机关在审查重大行政处罚决定时，可调阅有关的案卷材料，并询问相关办案人员。备案机关及其相关办案人员应当予以配合，不得拒绝。
第十条 审查机关经审查认为重大行政处罚决定违法或不当的，应提出处理意见，由审查机关或本级人民政府发出《行政执法监督建议书》。备案机关无正当理由，应按《行政执法监督建议书》的要求执行。
备案机关无正当理由未按《行政执法监督建议书》要求执行的，由审查机关或本级人民政府发出《行政执法监督通知书》责令改正。备案机关应按《行政执法监督通知书》的要求执行，并在规定的期限内将改正结果书面报告发出监督通知书的机关。
第十一条 备案机关及其相关人员未按本规定第六条、第七条、第九条、第十条规定执行的，由审查机关责令其按要求执行；经责令仍不执行的，由审查机关按有关规定或建议有关部门、本级人民政府追究相关责任人员责任。
第十二条 备案机关及其执法人员在作出重大行政处罚决定过程中违法执法的，由审查机关按有关规定或建议有关部门、本级人民政府追究相关责任人员责任；情节严重构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第十三条 审查机关及其审查工作人员在对重大行政处罚决定进行备案审查过程中，徇私舞弊或者有其他渎职、失职行为的，由上级机关或本级人民政府通报批评或追究相关责任人员责任。
第十四条 各县（区）人民政府法制工作机构应将本行政区域内年度重大行政处罚决定备案审查情况进行登记汇总，并于次年1月31日前上报市人民政府法制工作机构。
第十五条 本规定自2005年7月1日起施行。
关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知
上海证券交易所
关于修订《上海证券交易所公司债券上市规则》的通知
各会员单位、各公司债券发行人：
为对公司债券实行分类管理，促进公司债券市场持续稳定发展，经中国证监会批准，本所对《上海证券交易所公司债券上市规则》进行了修订，现予发布，从发布之日起实施。
本通知发布前已上市但达不到规定分类标准的债券仍可在本所竞价交易系统、大宗交易系统和固定收益平台进行交易。
特此通知。
上海证券交易所
二○○九年十一月二日
上海证券交易所公司债券上市规则（2009年修订版）
第一章 总则
1.1为加强对公司债券上市的管理，促进公司债券市场的健康发展，保护投资者的合法权益，根据国家相关法律、法规和《上海证券交易所章程》的规定，制定本规则。
1.2上市公司及其他公司制法人发行的公司债券在本所上市交易，适用本规则，本所另有规定的除外。
可转换公司债券、可交换公司债券的上市交易，不适用本规则。
非公司制法人所发行的企业债券的上市交易，参照本规则执行。
1.3发行人申请其所发行的公司债券、企业债券等（以下统称“债券”）在本所上市交易的，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利义务和有关事项。
1.4经证监会核准发行并在本所上市的债券，不得在本所以外的其他场所交易或转让。
1.5本所根据有关标准，对债券上市、交易实行分类管理。
1.6本所依据国家证券法律、法规、本规则和本所有关规定对债券发行人及上市推荐人进行监管。
1.7本所对公司债券上市的核准，不表明对该债券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证。因公司经营与收益的变化等引致的投资风险，由购买债券的投资者自行负责。
第二章 债券上市条件
2.1发行人申请债券上市，应当符合下列条件：
（一）经有权部门批准并发行；
（二）债券的期限为一年以上；
（三）债券的实际发行额不少于人民币五千万元；
（四）债券须经资信评级机构评级，且债券的信用级别良好；
（五）申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件；
（六）本所规定的其他条件。
2.2对于符合2.1条所列上市条件的债券，本所根据其资信等级和其他指标对其上市交易实行分类管理，不能同时达到下列条件的债券，只能通过本所固定收益证券综合电子平台进行上市交易：
（一）发行人的债项评级不低于AA;
（二）债券上市前，发行人最近一期末的净资产不低于15亿元人民币；
（三）债券上市前，发行人最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.5倍；
（四）本所规定的其他条件。
2.3本所可根据市场情况，对债券上市条件及分类标准进行调整。
第三章 债券上市申请
3.1发行人申请债券上市须向本所提交下列文件：
（一）债券上市申请书；
（二）有权部门批准债券发行的文件；
（三）同意债券上市的决议；
（四）债券上市推荐书；
（五）公司章程；
（六）公司营业执照；
（七）债券募集办法、发行公告及发行情况报告；
（八）债券资信评级报告及跟踪评级安排说明；
（九）债券实际募集数额的证明文件；
（十）上市公告书（内容与格式见附件2）；
（十一）具有证券从业资格的会计师事务所出具的发行人最近3个完整会计年度审计报告；
（十二）担保人资信情况说明与担保协议（如有）；
（十三）发行人最近三年是否存在违法违规行为的说明；
（十四）债券持有人名册及债券托管情况说明；
（十五）本所要求的其他文件。
经中国证监会核准发行公司债券的上市公司可豁免上述第（五）、第（十一）、第（十三）等项内容。
3.2申请债券上市的发行人应当保证向本所提交的文件内容真实、准确、完整，不存在虚假、误导性陈述或重大遗漏。
3.3本所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在本所申请上市，必须由一至二个本所认可的机构推荐并出具上市推荐书。
3.4上市推荐人应当符合下列条件：
（一）本所会员或本所认可的其他机构；
（二）最近一年内无重大违法违规行为；
（三）负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉本所章程及相关业务规则；
（四）本所认为应当具备的其他条件。
3.5上市推荐人应履行下列义务：
（一）确认债券发行人符合上市条件；
（二）确保债券发行人的董事、高级管理人员了解其所担负责任的性质，并承担本所上市规则及上市协议所列明的责任；
（三）协助债券发行人进行债券上市申请工作；
（四）向本所提交上市推荐书；
（五）确保上市文件真实、准确、完整，符合规定要求，文件所载的资料经过核实；
（六）协助债券发行人与本所安排债券上市；
（七）本所规定的上市推荐人应当履行的其他义务。
3.6上市推荐人应当保证发行人的上市申请材料、上市公告书及其他有关宣传材料没有虚假、误导性陈述或者重大遗漏，并保证对其承担连带责任。
3.7上市推荐人不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益。
3.8上市推荐人未能遵守上述规定，本所按有关法规进行处理。
第四章 债券上市的核准
4.1本所设立的上市委员会对债券上市申请进行审核，作出独立的专业判断并形成审核意见，本所根据上市委员会意见作出是否同意上市的决定。
4.2债券发行人在提出上市申请至其债券核准上市前，未经本所同意不得擅自披露有关信息。
4.3发行人和上市推荐人必须在债券上市交易前完成上市债券在本所指定托管机构的托管工作，并将债券持有人名册核对无误后报送本所指定托管机构。发行人和上市推荐人对该名册的准确性负全部责任。
4.4发行人应当在债券上市交易前在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站上公告债券上市公告书，并将上市公告书、核准文件及有关上市申请文件备置于指定场所供公众查阅。
4.5债券上市前，发行人应与本所签订上市协议。
第五章 信息披露及持续性义务
5.1债券上市后发行人应遵守以下信息披露的基本原则：
（一）发行人的董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的责任；
（二）发行人应该披露的信息包括定期报告、临时报告。定期报告包括年度报告和中期报告；
（三）发行人的报告在披露前须向本所进行登记，并向本所提交相同内容的电子格式文件。本所对定期报告实行事后审查，对临时报告实行事前审查；
（四）发行人信息在正式披露前，发行人董事会及董事会全体成员及其他知情人，有直接责任确保将该信息的知悉者控制在最小范围内。在公告前不得泄露其内容；
（五）发行人公开披露的信息涉及财务会计、法律、资产评估、资信评级等事项的，应当由会计师事务所（证券从业资格）、律师事务所、资产评估和评级机构等专业性中介机构审查验证，并出具书面意见；
（六）本所根据各项法律、法规、规定对发行人披露的信息进行形式审查，对其内容不承担责任。
（七）发行人公开披露的信息应在至少一种证监会指定的报刊或/及本所网站上予以公告，其他公共传媒披露的信息不得先于指定报刊或/及本所网站。发行人不能以新闻发布或答记者问等形式代替信息披露义务；
（八）如发行人有充分理由认为披露有关的信息内容会损害企业的利益，且不公布也不会导致债券市场价格重大变动的，经本所同意，可以不予公布；
（九）发行人认为根据国家有关法律法规不得披露的事项，应当向本所报告，并陈述不宜披露的理由；经本所同意，可免予披露该内容。
5.2债券上市期间，发行人应当在《证券法》规定的期间内，向本所提交至少记载以下内容的定期报告，并予以公告：
（一）发行人概况；
（二）发行人上半年财务会计状况或经审计的年度财务报告；
（三）已发行债券兑付兑息是否存在违约以及未来是否存在按期偿付风险的情况说明；
（四）债券跟踪评级情况说明（如有）；
（五）涉及和可能涉及影响债券按期偿付的重大诉讼事项
（六）已发行债券变动情况；
（七）本所要求的其他事项。
5.3债券上市期间，凡发生下列可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向本所提交临时报告，并予以公告澄清。
（一）公司发生重大亏损或者重大损失；
（二）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（三）公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定；
（四）公司涉及或可能涉及的重大诉讼；
（五）公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况（如属担保发行）；
（六）国家法律、法规规定和证监会、本所认为必须报告的其他事项。
5.4发行人应与债券信用评级机构就跟踪评级的有关安排作出约定，并于每年6月30日前将上一年度的跟踪评级报告向市场公告。
债券信用评级机构应及时跟踪发行人的债券资信变化情况，债券资信发生重大变化的，应及时调整债券信用等级，并及时向市场公布。
5.5 债券到期前一周，发行人应按规定在证监会指定的信息披露报刊或/及本所网站上公告债券兑付等有关事宜。
第六章 停牌、复牌、暂停上市、恢复上市、终止上市
6.1发行人于交易日公布第5.3条所含信息时，本所将视情况对相关债券进行停牌处理。发行人按规定要求披露后进行复牌。
6.2债券上市交易后，发行人有下列情形之一的，本所对该债券停牌，并在7个交易日内决定是否暂停其上市交易。
（一）公司出现重大违法行为；
（二）公司情况发生重大变化不符合债券上市条件；
（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；
（四）未按照债券募集办法履行义务；
（五）公司最近二年连续亏损。
上述情形消除后，发行人可向本所提出恢复上市的申请，本所收到申请后15个交易日内决定是否恢复该债券上市。
6.3债券出现下列情况之一时，终止其上市交易：
（一）发行人有前条第（一）项、第（四）项所列情形之一，经查实后果严重的，或者有前条第（二）项、第（三）项、第（五）项所列情形之一，在限期内未能消除的，由本所决定终止该债券上市；
（二）公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的，由本所终止其债券上市；
（三）债券到期前一周终止上市交易。
6.4对本所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向本所设立的复核机构申请复核。
第七章 违反本规则的处理
7.1发行人及其董事违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，予以下列处理：
（一）责令改正；
（二）内部批评；
（三）在指定报刊上公开谴责；
（四）报证监会查处。
7.2上市推荐人违反本规则有关规定的，本所将视情节轻重，予以下列处理：
（一）责令改正；
（二）内部批评；
（三）在指定报刊上公开谴责；
（四）取消上市推荐人资格；
（五）报证监会查处。
第八章 附则
8.1本规则由本所修改和解释。
8.2本规则自公布之日起施行。
附件：1.债券上市申报材料内容与格式
http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/zhs/xxfw/flgz/temp/temp20091102a.doc
2.上市公告书的格式与内容要求
http://www.sse.com.cn/sseportal/cs/zhs/xxfw/flgz/temp/temp20091102b.doc
