证监会公告[2012]42号

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凯光工贸公司与上海捷仪经贸有限公司等侵害商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
上海市第二中级人民法院（2004）沪二中民五（知）初字第245号、上海市高级人民法院（2005）沪高民三（知）终字第74号判决书。

二、案件要旨
除常见的产品配方、设计图纸、客户名单等信息外，权利人所有的工艺、信息的特色组合、基于他人商业秘密之上的新的技术成果或创新、产品研发的数据、活动策划文案等有关文件以及在有合作、业务关系的第三人手中所掌握的权利人信息等也属于权利人的商业秘密。权利人应加强对商业秘密的管理、保护工作，避免遗漏。

三、基本案情
2003年4月24日，原告凯光工贸公司与被告陈某签订《劳动合同》一份，约定陈某在原告处从事销售工作，担任业务经理职务。2003年8月，凯光工贸公司与被告谈某签订《劳动合同》一份，聘用谈某在原告处从事销售工作，担任业务代表职务。之后，原告与被告陈某、谈某均又签订了一份《劳动合同》补充条款，约定两被告在为原告服务期间，不得在其它同行业兼职，不得向同行业竞争对手披露原告的商业秘密，具体包括原告的采购和销售的一切档案、文件、资料等。2003年原告与凯世国际有限公司、凯世光电科技有限公司共同在中国国际全印展、2003国际线路板及电子组装展览会等会刊上刊登印刷光源的广告。
2003年4月至2004年3月期间，在原告凯光工贸公司主张被告陈某掌握的38家客户名单中，原告有交易记录的为24家，无交易记录的为12家，其余2家于2004年4月后发生过交易。
2004年2月、3月间，谈某、陈某陆续从凯光工贸公司处离职。同年6月1日，被告捷仪公司与被告陈某签订了《劳动合同》，聘任陈某为部门经理。
2004年6月18日，凯光工贸公司委托代理人吉某在“中国上海国际广告、印刷、包装、造纸工业博览会”7435号展台取得被告捷仪公司广告宣传资料两份，上海市静安区公证处对于上述过程进行了公证。
后原告凯光工贸公司认为被告陈某、谈某和捷仪公司共同侵犯其商业秘密，向上海市第二中级人民法院起诉。请求法院判令：三被告停止侵害原告的商业秘密，包括停止使用并销毁与原告相近似的宣传资料；三被告在《新民晚报》、《印刷经理人》杂志上刊登道歉启事；三被告赔偿原告经济损失人民币6万元；三被告赔偿原告律师费5千元、公证费2千元及其它因维权的合理支出。
根据原告凯光工贸公司的申请，上海市二中院对被告捷仪公司2004年2月至10月期间销售印刷光源的增值税专用发票进行证据保全。在被告捷仪公司增值税专用发票中，有3家客户与原告主张保护的客户相同。被告捷仪公司分别于2004年2月11日、2月25日、5月24日与该3家客户进行印刷光源产品的交易。

四、法院审理
上海市二中院院认为：原告凯光工贸公司主张被告陈某、谈某、捷仪公司共同侵犯其商业秘密，应举证证明其主张的客户名单构成商业秘密，被告陈某、谈某向被告捷仪公司披露了其商业秘密，且被告捷仪公司使用了该商业秘密。只有在上述条件同时满足时，原告主张三被告构成商业秘密侵权才能成立。根据原、被告各方提供的证据，被告陈某于2004年3月从原告公司离职后，直至2004年6月才进入被告捷仪公司工作。而被告谈某于2004年2月从原告公司离职后没有到被告捷仪公司工作。虽然被告捷仪公司的销售发票中有3家客户与原告主张的客户相同，但该3家客户在被告陈某进入被告捷仪公司之前已经与被告捷仪公司发生业务往来。因此，被告陈某在进入捷仪公司后并未向其披露该3家客户名单。由于原告未提供充足的证据证明被告谈某进入被告捷仪公司工作的事实，也没有提供证据证明被告谈某向被告捷仪公司披露客户名单的事实，故根据现有证据，也不能认定被告谈某向被告捷仪公司披露该3家客户名单。据此，原告主张被告陈某、谈某向被告捷仪公司披露其客户名单，且被告捷仪公司使用该客户名单，无事实依据，不予支持。
鉴于被告陈某、谈某未向被告捷仪公司披露原告主张的客户名单，因此原告主张的38家客户名单是否构成商业秘密已无必要认定。至于原告认为其销售策略也构成商业秘密，法院认为，企业为宣传其产品在展销会上向客户派送宣传资料是一种公知的营销手段，并不具有新颖性和保密性，故该销售策略不构成商业秘密。据此，法院最后判决驳回了原告的诉讼请求。案件受理费、财产保全费亦由原告凯光工贸公司负担。
判决后，凯光工贸公司不服，向上海市高院提出上诉。其上诉理由主要是：证据“参展报名表”和“劳动合同”证明被上诉人陈某泄漏了上诉人的商业秘密，被上诉人陈某、捷仪公司构成对上诉人的侵权；一审判决认为被上诉人捷仪公司与上诉人相同的3家客户只进行了3笔交易不当，应该是11笔交易。被告捷仪公司、陈某、谈某则都同意一审判决。
上海市高院经审理后认为，原审判决认定的基本事实属实。
上诉人诉称：“参展报名表”和“劳动合同”证明被上诉人陈某泄漏了上诉人的商业秘密，构成对上诉人的侵权。但经查，“参展报名表”的内容是有关被上诉人捷仪公司于2004年8月16日填写的要求参加第六届北京国际印刷技术展览会的报名表；联系人为陈某，职务为总经理。该表只能反映2004年8月16日陈某已经在被上诉人捷仪公司处工作和任职的事实。陈某于2004年6月到被上诉人捷仪公司工作，联系有关的参展事宜是其正常的工作内容。该“参展报名表”不能反映陈某泄漏了上诉人的商业秘密。其所称“劳动合同”则是指被上诉人捷仪公司与陈某于2004年6月1日签订了劳动合同，仅反映了陈某自签订合同之日起成为了被上诉人捷仪公司的员工。也不能反映陈某泄漏了上诉人的商业秘密。而本案其他有关证据也不能充分证明上诉人的这一上诉理由。
上诉人诉称：被上诉人捷仪公司并非仅同与上诉人相同的3家客户进行了3笔交易，而应该是11笔交易。经查，根据上诉人提供的相关证据，证明被上诉人捷仪公司在2004年2月至9月期间，与上诉人相同的3家客户共进行了11笔交易。但在被上诉人陈某至被上诉人捷仪公司工作之前，即2004年2月至5月间，捷仪公司已经与该3家进行了4笔交易。一审判决关于“被告捷仪公司分别于2004年2月11日、2月25日、5月24日与该3家客户进行印刷光源的交易”的表述，反映了被上诉人陈某到捷仪公司工作之前，捷仪公司与该3家客户已经有过交易了。该表述并未认定被上诉人捷仪公司与上诉人相同的3家客户进行的交易数额是3笔，也未否定该11笔的交易数额。
综上，上诉人认为被上诉人捷仪公司等共同侵犯了其商业秘密，但未能充分举证予以证明。一审判决不支持上诉人的诉讼请求并无不当。最终，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，原告凯光工贸公司曾主张其销售策略构成商业秘密，但最终被法院以其销售策略仅是通过在展销会上向客户派送宣传资料的做法，不具有新颖性、保密性为由驳回了该诉讼请求。原告的败诉，归根结底，还是由于对自己的商业秘密范围的认识不清所致。在前面的案例中，我们已经探讨过传统上可归入商业秘密范围的有关信息，那么，借由本案，我们来探讨一下除常见的产品配方、设计图纸、客户名单等信息外，还有哪些可构成商业秘密的信息经常会被权利人所忽略。
（一）工艺、信息的特色组合。根据《江苏省高级人民法院关于审理商业秘密案件有关问题的意见》第八条规定：“利用公知信息形成的特色组合，作为整体可以获得商业秘密保护。”可知，有时几个不同的设备、技术信息，就单个的设备、技术而言是属于公知范畴的，但一旦经过了权利人对上述设备、技术的特殊组合、改造，即可产生新的工艺和先进的操作方法。此时，作为整体的这一技术诀窍、操作流程就可能成为专属于权利人的商业秘密。
（二）基于他人商业秘密之上的新的技术成果或创新。在公开市场上买到的机器、设备等不是商业秘密，行为人通过对该机器、设备进行拆解、分析后（即反向工程）所掌握的信息也可为自己所用。而经过了行为人对该机器、设备的技术改进，使其具有更多的用途或更高的效率时，此种新的技术成果或创新就成为了专属于行为人的商业秘密。
（三）产品研发的数据、活动策划文案等有关文件。许多企业对自己在产品研发过程中所产生的实验数据、设计图纸，或对还未成形的活动策划文案等不是很在意，但往往将这些数据一经汇总，或是将活动文案进一步细化即可成为为企业创造出巨大的经济效益的商业秘密。
（四）在有合作、业务关系的第三人手中所掌握的权利人信息。企业在生产、经营过程中，经常需要与会计、银行、律师等第三方进行合作，在这个过程中就很容易将企业的生产经营状况、产品技术信息等泄露出去，若是未与该第三方签订保密协议或未能收集好与其合作中的有关证据，企业很有可能被对方获取了自己的商业秘密还无法举证证明。
（五）企业内部的有关文件。与企业各种生产、经营活动有关联的文件，如购销计划、供应商名单、销售策略、会计财务报表等，其上所含有的许多信息对于企业的经营、在市场上竞争优势的保持等都有着很大的作用。若是上述文件未被作为商业秘密加以保护，被竞争对手轻易知悉，对企业的打击一定会是巨大的。
除上述易被忽略的商业秘密外，企业还应注意开发的新产品未投入市场前也属于商业秘密（特别是服装设计文案、产品包装等），而对于在经济交往中获得的来自于第三方的商业秘密信息，企业也是负有保密义务的。综上所述，在经营、管理过程中，企业要时刻注意对自己商业秘密的收集、管理和控制，防止被他人轻易获得。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。


广西壮族自治区人民政府办公厅


广西壮族自治区人民政府办公厅关于印发广西壮族自治区供销合作社社员股金兑付专项再贷款管理办法的通知
广西壮族自治区人民政府办公厅




各地区行署，各市、县、自治县人民政府，自治区清理整顿农村“两会一部”办公室
、财政厅、供销社，人民银行南宁中心支行：
《广西壮族自治区供销合作社社员股金兑付专项再贷款管理办法》已经自治区人民政府同意，现印发给你们，请严格遵照执行。



为做好供销合作社社员股金兑付工作，保护广大人民群众合法权益，维护社会稳定，防范和化解金融风险，经国务院批准，中国人民银行通过商业银行为我区提供了专项贷款，用于我区供销合作社社员股金的首期兑付。为明确责任，确保专项再贷款资金按规定使用并按期还本付息，特
制定本办法。
第一条 供销合作社社员股金兑付专项再贷款（以下简称专项贷款），是自治区党委、自治区人民政府决定并报国务院批准，专项用于解决我区供销合作社以“保息分红”方式吸收的社员股金兑付的贷款。
第二条 申请使用专项贷款的条件
（一）通过清产核资、彻底摸清家底，准确测算供销合作社社员股金首期兑付对资金的实际需要及资金缺口量。
（二）通过运用一切经济、法律、行政等有效措施追收借款，变现资产，达到了应该达到的清收和变现效果。
（三）充分考虑自身的财力状况，具备还款能力，有稳定的还款来源及计划。
（四）严格按照规定的申请程序，认真履行规定的借款手续。
（五）按照规定的用途，确保专款专用。
第三条 专项贷款的管理原则
（一）专项申请，自担风险。该贷款系银行资金，专项用于有关地、市、县供销合作社社员股金的应急兑付。贷款方必须按期偿还本金，按规定利率计付利息，并承担不能按期偿还的全部风险。有关地区行署，市、县人民政府应根据自身的财力状况和供销合作社社员股金兑付资金的实
际需要，认真评估贷款风险，在此基础上，实事求是地提出申请数额。
（二）统借统还，封闭运行。专项贷款由自治区人民政府批准转贷有关地区行署、地级市人民政府，并签订《供销合作社社员股金专项贷款转贷协议书》（以下简称《转贷协议书》），然后逐级借款，有关地区行署、地级市人民政府负责向自治区人民政府还本付息。为便于资金的监督
管理，由各地、市财政局向自治区财政厅统借统还，办理有关手续。自治区、地（市）、县三级财政都要在当地人民政府指定的承贷（或承兑，下同）银行开设专户，与本级其他资金严格划开，实行专人专帐封闭运行，封闭管理，确保资金安全。
（三）到期归还，不还扣款或拍卖供销合作社的财产归还贷款。此项贷款，自治区人民政府已向国务院作出到期归还的承诺，如不能按期归还，财政部将通过直接扣减我区税收返还和转移支付资金归还。自治区对各有关地、市也将按此办法执行。使用专项贷款的供销合作社若不能按期
偿还超过地方政策性亏损的专项贷款本息，各级财政部门有权封缴抵押物，并通过拍卖等方式筹资归还贷款。
第四条 债务人的责任
（一）申请使用专项贷款的各级人民政府和供销合作社为债务人，各级财政部门为作为债务人的同级人民政府的代表。
（二）作为专项贷款债务人的各级人民政府应与上一级人民政府签订《转贷协议书》，使用专项贷款的供销合作社与当地县级以上人民政府签订《转贷协议书》。各债务人都必须认真履行《转贷协议书》的所有条款。
（三）专项贷款使用期限为8年，债务人必须在使用期限内按《转贷协议书》的规定分年还本，按季付息。
（四）专项贷款债务人承担的贷款利息，按中国人民银行规定执行，从人民银行规定的计息日开始计息。如遇中央调整专项贷款利率，转贷给各地的专项贷款利率也要做相应调整。
（五）专项贷款债务人应按上级（或同级）财政部门的要求，实事求是地提供有关资料。
（六）各级人民政府的专项贷款债务人代表负责向上一级财政部门具体办理转贷和还本付息手续；各地供销合作社负责向当地县以上财政部门具体办理转贷和还本付息手续。
第五条 申请使用专项贷款的程序
（一）提出申请。本专项贷款先由各地供销合作社向当地县级以上人民政府提出申请，然后再由地区行署，市、县人民政府逐级提出申请。各地区行署、地级市人民政府要根据本地、市供销合作社社员股金首期兑付资金缺口情况，结合可支配财力状况，认真审核并测算还款资金来源，
确保有能力偿还后，再向自治区人民政府提出书面申请，同时抄送自治区财政厅、自治区清理整顿农村“两会一部”工作领导小组办公室、自治区供销合作联社。
（二）逐级上报资料。主要是书面申请、吸收社员股金单位经清产核资后的资产负债情况表、贷款使用和偿还预算、还款承诺书、完备的有效资产担保抵押手续，以及其他有关报表、资料等。
（三）专项贷款的审批。自治区人民政府办公厅接到有关地、市贷款申请后，分送自治区财政厅、自治区清理整顿农村“两会一部”工作领导小组办公室、自治区供销合作联社征求意见。自治区财政厅要严格审核、把关，就有关地、市的财力状况及其申请贷款要求，对其是否具备还款
能力提出意见；自治区清理整顿农村“两会一部”工作领导小组办公室、自治区供销合作联社要根据有关地、市清理整顿的情况，对其是否符合申请贷款条件及首期兑付需要的贷款额提出意见。自治区人民政府办公厅综合这三个单位提出的意见后，报自治区人民政府审批。
（四）办理贷款手续。自治区人民政府批准贷款后，地、市财政局到自治区财政厅办理具体贷款手续，签订专项贷款《转贷协议书》。地区行署专员、地级市市长，分管财政工作的副专员、副市长，地、市财政局长必须同时在《转贷协议书》上签名。各级人民政府向上一级人民政府、
各级供销社向县以上财政部门办理贷款手续，参照上述办法执行。
（五）专项贷款借出。
1．自治区人民政府同意后，自治区财政厅统一向有关商业银行办理专项贷款手续。
2．自治区财政厅要开设专户，专人专帐管理贷款资金，实行封闭运行。收到贷款后要在规定时限内按自治区人民政府批准的额度，将转贷资金转贷到有关地、市财政局专户。
3．有关地、市财政局也要在当地人民政府指定的承贷银行开设相应资金专户，实行专人专帐封闭管理，在收到自治区财政厅转贷的资金后，按规定时限将转贷资金落实到县（市、区），并将落实到县（市、区）的贷款数额与情况说明报自治区财政厅、自治区清理整顿农村“两会一部
”工作领导小组办公室、自治区供销合作联社备案。
4．各级人民政府借回专项贷款后统一借给当地供销合作社。各级供销合作社向当地人民政府借款时，大于地方政策性亏损的借款要办理正常、完备的抵押担保手续，并向当地财政部门作出按期还本付息的承诺。
5．各有关地、市、县都要及时制定专项贷款管理办法，明确责任，严格管理，切实加强会计核算工作，确保专项贷款使用的高效和安全。各地、市的管理办法，要及时报自治区财政厅、自治区清理整顿农村“两会一部”工作领导小组办公室、自治区供销合作联社。
第六条 归还专项贷款的措施
各级财政部门要按照《转贷协议书》认真做好还款计划并列入当年预算。《转贷协议书》一经签订，有关地、市必须按期、足额向自治区财政厅归还专项贷款本息。对到期不能归还的，自治区财政厅将通过资金往来采取直接扣减税收返还和转移支付资金等办法扣还。
各地供销合作社要严格履行《转贷协议书》的义务，必须按期、足额向当地县以上财政部门归还超过地方政策性亏损的专项贷款本息。对不能按期、足额归还的，当地财政部门采取封缴、拍卖抵押物扣还贷款。
第七条 专项贷款的监督
（一）各级财政部门要组织力量，认真检查专项贷款资金的使用情况。发现有违反本办法和《转贷协议书》规定的，要采取有效措施，及时纠正，确保资金专款专用和按期还本付息。
（二）各级供销合作社要对所辖地区使用专项贷款的供销合作社进行督促和检查，发现有违反规定使用专项贷款的，要及时向有关部门反映。人民银行南宁中心支行及其分支机构也要按照再贷款管理的有关规定，加强对专项贷款的转贷及使用情况的监督核查。
（三）各地、市财政部门要根据自治区财政厅的要求，编报贷款使用情况表，于每季和年度终了10日内报自治区财政厅、自治区清理整顿农村“两会一部”工作领导小组办公室、自治区供销合作联社各一式二份。
（四）任何单位和个人不得挤占、挪用、私分专项贷款。凡违反国家法律、法规、政策和本办法规定贷款的，必须严肃处理；触犯刑律的，移交司法机关依法处理。
第八条 本办法由自治区清理整顿农村“两会一部”工作领导小组办公室、自治区财政厅、自治区供销合作联社联合解释。
第九条 本办法自印发之日起执行。



2001年1月2日