国家外汇管理局关于加强外汇（期货）交易管理的通知
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国家外汇管理局关于加强外汇（期货）交易管理的通知
国家外汇管理局关于加强外汇（期货）交易管理的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局，计划单列市、经济特区分局：
为加强对外汇（期货）交易的管理，促进外汇（期货）交易市场的规范化经营，我局先后下发了（92）汇业函字第219号《关于严格执行“金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定”的通知》和《关于适当放开金融机构代客户办理外汇买卖业务的通知》。上述两个通知，
除要求各地制止和取缔非法办理外汇（期货）交易的机构外，明确了代客外汇（期货）交易业务要由经批准办理代客外汇买卖业务的金融机构办理的原则，明确了经批准办理代客外汇买卖业务的金融机构既可以对私办理代客外汇（期货）交易，也可以对公办理代客资金管理业务，对办理外
汇（期货）交易的收费标准等有关问题也进行了规定。从反馈回来的情况看，各地进行了认真的工作，查封了一批非法交易机构。但一些被封掉的机构改头换面，仍然从事非法交易，同时一批新的交易机构不断出现，这些非法交易机构的收费标准、经营方式混乱，甚至诈骗客户，给客户和
个人造成的损失越来越严重。一些受骗上当、严重亏损的客户和个人纷纷向上级领导写申诉信，反映情况，要求追回损失。这一情况影响了国内金融秩序的稳定，在国内外造成了不良影响，为加强对此项业务的管理，现就有关问题重申如下：
一、各地外汇管理分局要继续严肃查处辖内的非法交易、机构和非法交易行为，没收非法交易机构的非法经营收入，没收其从事非法交易活动的交易设备，坚决堵住外汇管理的这一漏洞。各地在查处时可要求当地公安、检察部门给予配合。各地应在今年六月底前，封掉辖内一切从事非
法外汇（期货）交易的机构，并将查封的具体情况上报我局。
二、外汇（期货）交易属外汇金融业务。根据《中华人民共和国银行管理暂行条例》第四条和第五条的规定，中国人民银行负责“审批专业银行和其他金融机构的设置或撤并”，“禁止非金融机构经营金融业务”。根据《中华人民共和国外汇管理暂行条例》第三条的规定，“非经国家
外汇管理局批准，其他任何金融机构都不得经营外汇业务”。因此，外汇（期货）交易机构只能由中国人民银行设立，经营外汇（期货）业务必须经国家外汇管理局批准，并据批件到工商管理部门注册登记，其他任何部门均无权批准设立。非金融机构和未经国家外汇管理局批准经营外汇业
务的金融机构不得擅自代客办理外汇（期货）交易、充当外汇（期货）交易的中介人（经纪人或经纪公司）。目前条件下，外汇（期货）交易只能由经中国人民银行批准设立，并经国家外汇管理局批准办理代客外汇买卖业务的金融机构来办理。
三、本通知下发之日起，以前一切关于设立外汇（期货）交易机构的发文或通知，凡与本通知相抵触的均立即停止执行。以前各地设立的外汇（期货）交易机构要立即停止办理外汇（期货）交易并限期进行登记和资格审查。对符合本通知要求，可以进行外汇（期货）交易的机构，要通
过分局审查后报国家外汇管理局审批。对不符合本通知要求的外汇（期货）交易机构要限期进行清理，清理情况应随时上报我局。目前情况下，对私办理外汇（期货）交易仅限于在广州市、深圳市金融机构进行试点。其它地区的任何机构一律不得办理。
四、金融机构办理外汇（期货）交易必须按照《金融机构代客户办理即期和远期外汇买卖管理规定》和（93）汇业函字第17号《关于适当放开金融机构代客户办理外汇买卖业务的通知》及其它有关规定办理，并在业务发展和经营中强化服务意识，要以企业的进出口贸易支付和外汇
保值为目的，不得引导企业和个人进行外汇投机交易，企业和个人的外汇（期货）交易必须是现汇交易，严禁以人民币资金为抵押办理外汇（期货）交易，严禁买空卖空的投机行为。
五、今后，各地外汇管理分局要严密注视外汇（期货）交易的发展和经营情况，对实际工作中出现的新情况、新问题要及时上报我局。
六、有关金融机构办理外汇（期货）交易的经营方式、经营原则和管理规定，我局将另行制定下发。
特此通知。
1993年4月21日
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对外贸易经济合作部关于印发《对外贸易经济合作部高级专业技术职务任职资格评审暂行办法》及各系列《评审条件量化打分标准》的通知
对外贸易经济合作部关于印发《对外贸易经济合作部高级专业技术职务任职资格评审暂行办法》及各系列《评审条件量化打分标准》的通知
对外贸易经济合作部
本部在京各直属事企业单位，各总公司，各商会、协会，上海、广州、天津外贸学院，中国对外贸易中心（集团），中国（福建）对外贸易中心集团，中国上海对外贸易中心，中国（海南）对外贸易中心，华润、南光（集团）有限公司，本部行政司：
现将经部批准的《对外贸易经济合作部高级专业技术职务任职资格评审暂行办法》及各系列《评审条件量化打分标准》印发给你们，请遵照执行。
各单位应参照本文件制订本单位中初级专业技术职务任职资格评审办法和中初级评审条件量化打分标准，报部审批后，在本单位中初级专业技术职务任职资格评审工作中执行。
附件一：对外贸易经济合作部高级专业技术职务任职资格评审暂行办法
为适应改革开放形势的需要，积极配合对外经贸事业的发展，我部在专业技术职务评聘中坚持德才兼备的原则，注重实际能力和业绩，引入竞争机制，最大限度地减少评审中模糊印象、人际关系等人为因素的干扰。根据国家有关规定和我部实际情况，特制定本评审办法。
一、基本原则
我部高级专业技术职务任职资格的评审，应贯彻以下几项原则：
1、严格基本条件。申报者应达到规定学历和专业工作年限；外语水平应达到文件规定的合格分数线或符合免试规定；高教、研究系列的申报者应具有公开出版或发表的著作，翻译系列的申报者应具有公开出版或发表的著作或译作。
2、注重实际能力和业绩。除特殊原因外，申报者应担任（被聘任）专业技术职务。业绩是专业技术水平在工作中的综合体现。
3、全面考核，综合评价。实行定性与定量结合、平时与任期结合、考试与考核结合、基层考核与上级评审结合的“四结合”原则。
4、量化评审内容、简便操作规程，使评审工作直观准确、简捷可行。
二、量化评审的主要内容
（一）基本条件
1、学历
指国家教委承认的正式学历。
2、专业工作年限。
指从事本专业工作的年限。若从事过与本专业相近的工作，可根据具体情况计算专业工作年限。
（二）专业水平评价
1、学识水平与业务研究
学识水平包括专业知识和政策水平。业务研究包括专业论文或译著。
2、业务能力
包括工作能力、协调能力、创新能力和决策能力。
3、外语水平
包括考试成绩和译著及作品。申报者应参加部统一组织的专业技术职务任职资格外语考试，并成绩合格。符合免试条件的申报者应提交译著、作品。
（三）工作业绩
工作业绩是专业技术人员各方面能力、水平、态度的综合体现，是晋升专业技术职务重要的衡量标准。
三、评审程序
（一）各单位人事部门应认真审核申报者的报评资格。并应由申报者所在单位向部高级评审委员会推荐。
申报人员报送的材料应包括：
1、专业技术职务任职资格评审表。
2、平时任期专业技术人员考核表。
3、反映业务成绩、工作能力的工作总结或专题报告。
4、反映学识水平的学术报告、著作、论文或其它作品。
5、获奖奖状或证书。
译著、学术论文、著作、专著、工作总结、专题报告等文字材料，均应是申报者取得现专业技术职务之后所作；译著、著作、专著应是已出版的，学术论文应是公开发表或在学术会议上宣读过的。
（二）评委会召开评审会议时，被评者所在单位主管人事工作的负责同志应到会，代表本单位向评委会详细报告被评者的具体情况，并依据各系列量化打分标准提出参考分。评委会可根据工作需要对被评人组织现场答辩。
（三）评委依照打分标准对某一被评人进行判分。在去掉一个最高分和一个最低分后的平均分，即为该被评人的得终得分。
（四）评委在评审工作中，应客观、公正，对自己所判分数应负责，并在每份打分表上签名。评委会主任委员（副主任委员）有权对最高分和最低分提出质疑，评委应做出说明。
（五）同级专业技术职务任职资格的转系列评审，评委会不予打分，采取举手表决方式。
四、评议结果的审定
六十分为合格的最低分数线。总分达到六十分，且专业水平评价和工作业绩两大项的得分分别达到该项总分的60％的被评人员，即具备高级专业技术职务任职资格。
附件二：评审条件量化打分标准（经济、工程、财会）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
符合以下条件之一者，起计3分：
（1）、本科毕业以后，从事专业工作十年。
（2）、硕士研究生、研究生班、双学士学位毕业以后，从事专业工作八年。
（3）、博士毕业以后，从事专业工作二年。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共50分）
1、学识水平和业务研究（共25分）
参照参评人员平时任期考核中本岗知识政策水平的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉与本职工作有关的各项政策法规，并在实际工作中正确贯彻和灵活运用。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文、学术报告在国际国内高级学术会
议或专业会议上宣读或印发
20－25分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，掌握与本职工作有关的各项政策和法规，并在贯彻中解决疑难问题。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议
上宣读或印发
15－19分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，了解本专业相关的政策法规，并在贯彻中解决一般性问题，在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的业务文章
14分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核中独立工作能力、协调能力、创新能力和决策能力四个方面的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的本职工作经验；全面系统地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担重大工作任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的工作经验；较好地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担本单位较重要的工作任务，有较强的克服困难、解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的工作经验；能掌握本职工作的各项程序和技能，能独立承担本处（室）的主要工作任务，有一定处理问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。
三、工作业绩（共40分）
参照参评人员在平时任期考核中工作成绩的得分，并结合以下条件打分：
（1）、具有重大的技术业务成果，有显著的经济效益或社会效益，并获国家或部委奖励的主要贡献者
32－40分
（2）、具有较大的业务成果，为公司创汇、成交等本岗位技术工作任务的完成做出了一定成绩，有一定的经济效益或社会效益，并受部有关司或公司总部奖励或表扬者
24－31分
（3）、能较好地完成业务任务，有一些经济效益，为本处（室）完成有关指标做了一些工作者
23分以下
评审条件量化打分标准（研 究 员）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
具有大学本科毕业以上学历，担任副研究员五年计3分。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共55分）
1、学识水平和业务研究（共30分）
参照参评人员平时任期考核中本岗知识政策水平的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉与本职工作有关的各项政策法规，并在实际工作中正确贯彻和灵活运用。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文、学术报告在国际国内高级学术会
议或专业会议上宣读或印发。具有指导副研究员业务工作的水平
24－30分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，掌握与本职工作有关的各项政策和法规，并在贯彻中解决疑难问题。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议
上宣读或印发
18－23分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，了解本专业相关的政策法规，并在贯彻中解决一般性问题，在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的业务文章
17分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核中独立工作能力、协调能力、创新能力和决策能力四个方面的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的本职工作经验；全面系统地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担重大工作任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的工作经验；较好地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担本单位较重要的工作任务，有较强的克服困难、解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的工作经验；能掌握本职工作的各项程序和技能，能独立承担本处（室）的主要工作任务，有一定处理问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。
三、工作业绩（共35分）
参照参评人员在平时任期考核中工作成绩的得分，并结合以下条件打分：
（1）、具有获国家或部委奖励的科研成果，是完成国家或部委重大课题的主持人或主要参加者；或有大量高质量研究成果
28－35分
（2）具有获本单位或司局级奖励的科研成果，是完成本单位或司局级重要课题的主持人或主要参加者；或有较多较高质量的研究成果
21－27分
（3）、取得过一些具有较高质量的研究成果，是完成本处（室）主要课题的主持人或主要参加者；或有相当数量具有相当水平的研究成果
20分以下
评审条件量化打分标准（副 研 究 员）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
符合以下条件之一者，起计3分：
（1）、本科毕业以后，从事专业工作十年。
（2）、硕士研究生、研究生班、双学士学位毕业以后，从事专业工作八年。
（3）、博士毕业以后，从事专业工作二年。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共55分）
1、学识水平和业务研究（共30分）
参照参评人员平时任期考核中本岗知识政策水平的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉与本职工作有关的各项政策法规，并在实际工作中正确贯彻和灵活运用。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文、学术报告在国际国内高级学术会
议或专业会议上宣读或印发。具有指导助理研究员业务工作的水平
24－30分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，掌握与本职工作有关的各项政策和法规，并在贯彻中解决疑难问题。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议
上宣读或印发。
18－23分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，了解本专业相关的政策法规，并在贯彻中解决一般性问题。在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的业务文章
17分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核中独立工作能力、协调能力、创新能力和决策能力四个方面的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的本职工作经验；全面系统地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担重大工作任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的工作经验；较好地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担本单位较重要的工作任务，有较强的克服困难、解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的工作经验；能掌握本职工作的各项程序和技能，能独立承担本处（室）的主要工作任务，有一定处理问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。
三、工作业绩（共35分）
参照参评人员在平时任期考核中工作成绩的得分，并结合以下条件打分：
（1）、具有获国家或部委奖励的科研成果，是完成国家或部委重大课题的主持人或主要参加者；或有一些高质量研究成果
28－35分
（2）、具有获本单位或司局级奖励的科研成果，是完成本单位或司局级重要课题的主持人或主要参加者；或有一些较高质量的研究成果
21－27分
（3）、取得过一些具有相当水平的研究成果，是完成本处（室）主要课题的主持人或主要参加者；或有相当数量具有一定水平的研究成果
20分以下
评审条件量化打分标准（副 译 审）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
符合以下条件之一者，起计3分：
（1）、本科毕业以后，从事专业工作十年。
（2）、硕士研究生、研究生班、双学士学位毕业以后，从事专业工作八年。
（3）、博士毕业以后，从事专业工作二年。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共50分）
1、学识水平和业务研究（共25分）
参照参评人员平时任期考核中本岗知识政策水平的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉与本职工作有关的各项政策法规，并在实际工作中正确贯彻和灵活运用。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文、学术报告在国际国内高级学术会
议或专业会议上宣读或印发
20－25分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，掌握与本职工作有关的各项政策和法规，并在贯彻中解决疑难问题。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议
上宣读或印发
15－19分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，了解本专业相关的政策法规，并在贯彻中解决一般性问题。在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的业务文章
14分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核中独立工作能力、协调能力、创新能力和决策能力四个方面的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的本职工作经验；全面系统地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担重大工作任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的工作经验；较好地掌握了本职工作的各项程序和技能，能负责承担本单位较重要的工作任务，有较强的克服困难、解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的工作经验；能掌握本职工作的各项程序和技能，能独立承担本处（室）的主要工作任务，有一定处理问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格（笔试、口试成绩均及格）以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有非第一外语的译著或其他作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。
三、工作业绩（共40分）
参照参评人员在平时任期考核中工作成绩的得分，并结合以下条件打分：
（1）、有获国家或部委奖励的译作；从事过重大的翻译活动；审定过重要译文或是国家、部委级外文刊物的主要审定或把关者；或有较多较高质量的翻译作品
32－40分
（2）、有获本单位或司局级奖励的译作；主持过本单位的重要翻译活动；审定过较高水平的译文或是本单位或司局级外文刊物的主要审定或把关者；或有为数较多的具有相当水平的翻译作品
24－31分
（3）、有一些具有相当水平的译作；参加过一般的翻译活动；审定过一般水平的译文或是本处（室）外文刊物的主要审定或把关者；或有一定数量的翻译作品
23分以下
评审条件量化打分标准（教 授）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
具有大学本科毕业以上学历，担任副教授五年计3分。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共55分）
1、学识水平和业务研究（共30分）
参照参评人员平时任期考核的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；积极探索新教学法，并从理论上作出高水平的总结、阐述。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文
、学术报告在国际国内高级学术会议或专业会议上宣读或印发；具有指导副教授业务工作的能力
24－30分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，了解经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；积极探索新教学法，并从理论上作出较高水平的总结、阐述。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有
业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议上宣读或印发
18－23分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，一般了解经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；探索新教学法，并从理论上作出一般水平的总结、阐述。在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的
业务文章
17分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的教学工作经验；全面系统地掌握了教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担重大教学任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的教学工作经验；较好地掌握了教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担较重要的教学任务，在日常工作中表现出较很强的处理问题和解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的教学工作经验；能掌握教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担本专业教学任务，在日常工作中表现出一般的处理问题和解决问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格（外语教师类笔试、口试成绩均应合格）以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。外语类教师的译著、作品应是非第一外语的译著、作品。
三、工作业绩（共35分）
参照参评人员在平时任期考核的得分，并结合以下条件打分：
（1）、教学任务完成出色，授课效果、学生反映广泛良好，从事过博士研究生或讲师以上的教学指导工作；在教书育人方面成绩突出；是高校统编教材的主要编写者
28－35分
（2）、较好地完成规定课时，讲课效果、学生反映较好，从事过硕士研究生或助教的教学指导工作；在教书育人方面有较大的成绩；是试用教材或本校较高质量的正式讲义主要编写者
21－27分
（3）、能完成规定课时，讲课效果及学生反映一般，从事过硕士研究生或助教的教学指导工作；在教书育人方面有成绩；参加编写试用教材或本校较高质量的正式讲义
20分以下
评审条件量化打分标准（副 教 授）
一、基本条件（共10分）
1、学历（共5分）
（1）、博士及以上学历者 4分
（2）、硕士研究生毕业 3分
（3）、研究生班毕业或双学士学位 2分
（4）、大学本科毕业 1分
（5）、符合上述条件之一，如再专业学习或进修（不分国内、外）一年或一年以上者，每一年加0．5分。总分不超过5分。
2、专业年限（共5分）
符合以下条件之一者，起计3分：
（1）、本科毕业以后，从事专业工作十年。
（2）、硕士研究生、研究生班、双学士学位毕业以后，从事专业工作八年。
（3）、博士毕业以后，从事专业工作二年。
满3分以后每一年加0．1分，总分不超过5分。
二、专业水平评价（共55分）
1、学识水平和业务研究（共30分）
参照参评人员平时任期考核的得分及论文答辩评价，并按以下条件打分：
（1）、有系统坚实的专业理论和广博的业务知识；对重大专业问题发表过自己重要见解，全面掌握本专业国内外动态和趋势，熟悉经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；积极探索新教学法，并从理论上作出高水平的总结、阐述。在国际国内发表过高水平的著述；有业务论文
、学术报告在国际国内高级学术会议或专业会议上宣读或印发；具有指导讲师业务工作的能力
24－30分
（2）、有较系统和扎实的专业理论和较广的业务知识；对专业问题有独到见解，掌握本专业国内外的动态和趋势，了解经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；积极探索新教学法，并从理论上作出较高水平的总结、阐述。在省部级刊物或系统内刊物发表过较高水平的著述；有
业务论文、学术报告在部内或系统内有关会议上宣读或印发
18－23分
（3）、基本掌握本职工作的专业理论和一定知识；对专业问题能提出有意义的见解，知晓本专业国内外的发展情况，一般了解经贸高等教育教学规律、培养经贸人才的特点；探索新教学法，并从理论上作出一般水平的总结、阐述。在本单位刊物或学术、专业会议上发表过一定水平的
业务文章
17分以下
2、业务能力（共15分）
参照参评人员平时任期考核的得分，并按以下条件打分：
（1）、有丰富的教学工作经验；全面系统地掌握了教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担重大教学任务，在日常工作中表现出很强的处理问题和解决问题的能力
12－15分
（2）、有较丰富的教学工作经验；较好地掌握了教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担较重要的教学任务，在日常工作中表现出较很强的处理问题和解决问题的能力
9－11分
（3）、有一定的教学工作经验；能掌握教学大纲，并在教学工作中正确贯彻执行，能承担本专业教学任务，在日常工作中表现出一般的处理问题和解决问题的能力
8分以下
3、外语水平（共10分）
（1）、参加本年度外语考试的人员，外语成绩及格（外语教师类笔试、口试成绩均应合格）以上者将其实际得分除以10，再计入总分。
（2）、因有译著或其它外语作品而免试的人员，符合文件规定基本字数给6分。多余部分外译汉每7000字加计1分，中译外每5000字加计1分；基本分与加分之和不超过10分。外语类教师的译著、作品应是非第一外语的译著、作品。
三、工作业绩（共35分）
参照参评人员在平时任期考核的得分，并结合以下条件打分：
（1）、教学任务完成出色，授课效果、学生反映广泛良好，从事过博士研究生或助教以上的教学指导工作；在教书育人方面成绩突出；是高校统编教材、或试用教材、或本校较高质量的正式讲义主要编写者
28－35分
（2）、较好地完成规定课时，讲课效果、学生反映较好，从事过硕士研究生或助教的教学指导工作；在教书育人方面有较大的成绩；参加编写高校统编教材、或试用教材、或本校较高质量的正式讲义
21－27分
（3）、能完成规定课时，讲课效果及学生反映一般，从事过硕士研究生或助教的教学指导工作；在教书育人方面有成绩；编写或参加编写本校一般质量的正式讲义。
20分以下
1993年9月25日
从两大法系代理法对比
浅谈我国商事代理制度的完善
作者：杜鹃
Abstract
This text firstly clarifies the definition of commercial agency and points out the characteristics which make commercial agency different from civil agency. As a result, the law which is going to be established for the commercial agency must be the suitable one to these characteristics.And then the author contracts the Civil Law Legal Systerm’s theory of separation and the Common Law Legal System’s theory of identity and illustrates that the theory of undisclosed agency fits the characteristics of commercial agency nicely. Besides, now the direction of agency systerm’s develop is amalgamation of the two legal systerms. The actual state of affairs in China of the agency systerm is not reasonable. The author advances some suggestions to these problems.
中文提要
本文首先明确了作者对商事代理概念的理解，指出商事代理不同于民事代理而独具广泛、多变、快捷、流转等特点，所以，调整商事代理的法律规范也应该根据商事代理的特点作相应规定。之后，本文从比较两大法系代理制度理论基础，即区别论与等同论的异同入手，指出区别论的特点在于严格区分委任合同与代理权限，而等同论的特点在于将代理人的行为等同于被代理人的行为。经过比较，英美法系不存在大陆法上的直接代理与间接代理的划分，大陆法系则缺乏英美法系中的隐名代理和不公开被代理人身份的代理制度。从某种意义上来说，英美法系显名代理、隐名代理及不公开被代理人身份的代理的分类，更适合商事代理迅捷、高效的特点。尤其不公开被代理人身份的代理的有关制度是比较先进的。而目前的发展趋势，则是两大法系代理制度规定在逐渐相互借鉴相互融合。本文分析了我国商事代理制度的现状，指出了法律实践与制度的脱节。本文主张，从巩固理论基础——民法通则及相关法律制度、改良引入英美法系代理制度、注重理论与实践的结合几个方面来完善我国商事代理制度。
关键词
代理 商事代理 国际商事代理 区别论 等同论
代理制度作为两大法系所共有的一项法律制度，并非从来就有，而是随着商品经济的发展而逐步产生、发展起来的。商事代理的历史可以溯源到罗马法上的代理概念，由于“非其本人不得订立契约”的原则，罗马法的代理制度产生较晚，在帝政时期才初见端倪，且仅限于民事代理，但为后来的商事代理奠定了理论基础。中世纪时期，随着地中海沿岸城市商业的繁荣，商事代理得到广泛发展，产生了关于代理的商事习惯法。
现今的国际贸易中，大量的商事行为都是依靠代理完成的。商事行为可由本人实施，也可通过代理人实施。商事代理人制度可以扩张商事主体的商事能力，扩大其经营活动的半径，对促进专业化分工、节约交易成本具有重要作用，对商事法律制度有重大意义。现今的商事代理业务范围极广，种类繁多。就其范围而言，既发生于国内贸易之中，更活跃于国际贸易领域；既以有形商品为客体，又可以无形商品为对象。可以说是商品经济世界内，无所不在。就其种类而言，依是否享有独占权，可分为独家代理与非独家代理；依是否享有订约权，可分为缔约代理与媒介代理；依权利来源，可分为一级代理与次级代理；依业务内容，可分为销售代理、采购代理、运输代理、广告代理、保险代理、出口代理、进口代理、证券代理、投标代理、旅行代理、保付代理等等。 这些代理构成了国际贸易实践中重要的环节。
代理制度在两大法系中的社会功能是相似的，即通过代理行为建立被代理人与第三人之间的法律关系，从而扩大当事人意思自治的空间、促进社会分工的细化、加速市场经济流转、拓宽投资和贸易活动的范围。 然而，由于两大法系的文化背景、法律传统以及思维方式等方面的不同，其代理制度于存在共性的同时，也存在着相异的特性。在我国面临着经济、科技各方面与世界接轨的今天，对两大法系的代理制度进行研究探讨、取其所长，对发展我国的商事代理制度有着深远的意义。
一、两大法系代理理论与立法状况
（一） 大陆法系代理法的立法理论：区别论
大陆法系代理法的立法理论基础是区别论（the theory of separation）。所谓区别论，是指把委任合同（mandate）与代理权限（authority）严格区别开来。其中委任合同即作为内部关系的被代理人与代理人之间的合同，代理权限即作为外部关系的代理人与第三人缔约的权力。区别论的核心是，尽管被代理人在委任合同中对代理人的权限予以限制，但是该限制原则上并不产生对第三人的拘束力。
大陆法系在初期并未区分代理权限与委任合同。但德国学者拉邦德（Laband）《代理权授予及其基础关系的区别》一文于1886年发表后，以德国为代表的大陆法系开始区分代理权限与委任合同及其他基础关系。 例如，在大陆法系的荷兰，被代理人和代理人之间的内部关系与外部关系被严格区分开来。内部关系在协议代理的场合，通常表现为合同关系。如委任合同(contract of mandate)、商事代理合同或者雇佣合同等。内部关系的主要内容涉及被代理人和代理人之间的权利义务关系。内部关系通常受合同法或者劳动法调整，而不属于代理法调整范围。相反，代理法主要调整代理人所拥有的拘束被代理人的权力。
根据代理人以被代理人的名义，还是以自己的名义与第三人订立合同，大陆法系将代理分为直接代理和间接代理。如果代理人以代表的身份，以被代理人的名义与第三人签约，则为直接代理。直接代理人通称为商业代理人。如果代理人以自己的名义与第三人签约，但实际上是为了被代理人的利益，则为间接代理。间接代理人又称行纪人。
在直接代理的情况下，代理人对第三人不承担个人责任，此项责任由被代理人承担。但在间接代理的情况下，由于代理人是以自己的名义同第三人签订合同的；尽管该合同的签订完全是为了被代理人的利益，代理人对此也应承担个人责任，而被代理人并不承担责任，除非代理人将合同项下的权利和义务转让给被代理人。在国际商事实践中，直接代理人往往是小本经营的商人，他们从不以自己的名义对外签约，他们服务于一个或一个以上的被代理人，代理往往是他们唯一的职业。 直接代理人通过他们的劳动，为被代理人逐步积累起具有相当价值的财富——商业信誉。许多国家的经验表明。个人一旦有了商业信誉，往往就会终止代理活动，从而借助于代理人已经建立起来的信誉自己经营，以节省向代理人支付的佣金这项开支。而间接代理人一般资雄厚，他们不同于直接代理人，把自己的命运束缚在一个或几个委托人的身上。间接代理人以自己的名义从事大规模的商业活动和与第三人订立合同，并且除承揽代理业务外还经营其它业务 。间接代理入与被代理人订立代理合同时，可以就合同的各项条件，包括合同期限、合同终止时是否提前通知及通知期限等，作出约定。
区别论是概念法学家拉邦德为代表的法学家抽象创造出来的。大陆法系国家为了解决抽象的理论与法律和商事实践相结合的问题，在民法典中详细列举商业实践中发展起来的各种不同的代理形式，并尽可能准确地界定每类代理形式中代理权限的范围。每类代理形式的特点取决于被代理人与代理人之间的内部关系。相比较之下，英美法上将等同论作为代理的一般理论基础，有着强大的包容性，避免了与各种复杂的代理形式相协调的困难。
（二） 英美法系代理法的立法理论：等同论
与大陆法系不同，英美法系不区分代理与委任合同，其立法基础是被代理人与代理人的等同论（the theory of identity）。所谓等同论，是指代理人的行为等同于被代理人的行为，即“通过他人实施的行为视同自己亲自实施的行为”（qui facit per alterum facit per se）。 因为作为我的代理人（alter ego），他已经得到了相应授权，并在代理权限范围内实施法律行为。
英美法系的观点与大陆法系的区别论泾渭分明。据施米托夫考证，等同论与拉邦德理论问世之前出台的大陆法系民法典的主流观点“代理是委任的法律效果”是相同的，两者都源于教会法。然而，由于大陆法系接受了拉邦德的理论，使等同论的发展受到很大阻碍；这一理论便在没有明显阻碍的英美法系为人们所接受，并发展起来，避免了对不同代理形式进行繁琐的肢解和分割。因此，代理的一般概念可以作为实践中出现的各类代理关系的理论基础，甚至成为合伙法的理论基础。
英美法系所关心的并不是代理人究竟以代表的身份还是以本人的名义与第三人签约的形式。它的分类所涉及的是商事交易的实质内容，即由谁来承担代理人与第三人所签订合同的责任。
在国际商事交易实践上，从第三人的角度看。根据代理人在交易中是否披露本人的姓名和身份，英美法上的本人可以分为以下三种情况：
1、显名代理。
即代理人在交易中既公开被代理人的存在，又公开被代理人的姓名，在合同中注明代表被代理人签订本合同和被代理人姓名。
2、隐名代理。
即代理人在交易中公开被代理人的存在，但不公开被代理人的姓名，在合同中注明代表被代理人签订合同。
3、不公开被代理人身份的代理。
即代理人在交易中不公开被代理人的存在，以自己的名义作为合同当事人的一方，对外签订合同。
在上述三种分类中，前两种情况类似于大陆法系的直接代理，第三种情况类似于间接代理。
应该指出，第三种情况下被代理人的法律地位与前两种情况下有很大的不同。未公开身份的被代理人原则上与第三人没有直接的法律关系，他们之间的商事联系建立在两个连续性的合同基础上，即第三人与代理人之间的合同和代理人与本人之间的合同。 在这种情况下，尽管代理人以自己的名义与第三人签约，但却是为了被代理人的利益。按照英美法，不公开身份的被代理人一般也可以直接介入代理人与第三人的合同，向第三人提出请求权，如有必要，还可直接向第三人起诉 。假如不公开身份的被代理人行使了介入权，就应向第三人承担责任。另一方面，第三人如果发现了被代理人的存在，他对根据其与代理人签订的合同享有的请求权，既可以向代理人提出，也可以向被代理人提出，在代理人与被代理人之间作出选择 。第三人一旦在这两者之间作出明示选择，就不得再向另一方提出请求权。
（三） 区别论与等同论的不同之处
区别论强调代理三方（被代理人、代理人、第三人）关系中的两个不同侧面的区别，即被代理人与代理人之间的内部关系；被代理人和代理人与第三人之间的外部关系。代理权限的授予可以被视为一种由被代理人向第三人所作的单方法律行为；而且对内部关系的限制并不必然地限制外部关系。与英美法系相比，大陆法系更加强调代理关系对外的一面。因此，第三人有权信赖代理的表象，尽管第三人知道、或者有理由知道代理人事实上没有得到授权、或者被代理人限制了代理人的代理权限，被代理人也不得通过对代理人授权的限制来减轻自己的责任。可见，除非援引其他校正性理论，大陆法系的这种外在化思路容易导致过分地保护第三人。
与区别论不同，由于英美法系不强调区分被代理人与代理人之间的内部关系和代理人与第三人之间的外部关系，等同论将代理人行为等同于被代理人行为。代理人行为产生的结果与被代理人亲自所为相同。因此，代理人和被代理人之间谁和第三人交易并不重要。
等同论与区别论同样有着抽象理论的局限性，那就是无法完全覆盖实践中存在的各种纷繁复杂的代理形式。等同论与区别论相比较具有较强的灵活性，所以与代理实践的冲突程度较小。
（四） 大陆法上的间接代理与英美法上不公开被代理人身份的代理的异同
由于英美法系不存在大陆法上直接代理与间接代理的划分，大陆法系则缺乏英美法系中的隐名代理和不公开被代理人身份的代理制度。英美法系中身份和姓名都不公开的被代理人，能够依法直接介入代理人与第三人签订的合同当中，这在大陆法系的代理制度中是不可思议的。诚然，英美代理法虽然承认代理人有权在被代理人与第三人之间以自己的名义创设直接合同关系，但区分代理人是否以自己名义实施法律行为对于理顺不同情形下被代理人、代理人与第三人之间的利益关系还是十分重要的。例如，在不公开被代理人身份的代理中，代理人自己要对其所签合同负责；而在显明代理中，代理人一般要退出其所签合同，因而代理人与第三人之间不存在所谓“合同上的相互关系”。这也是英美代理法把代理分为显名代理、隐名代理和不公开被代理人身份的代理的原因所在。
英美法上不公开被代理人身份的代理与大陆法上的间接代理有相似之处，但两者的区别也是不容忽视的。按照大陆法，间接代理关系中的委托人不能直接介入代理人与第三人订立的合同。只有当代理人将其与第三人所订合同移转给委托人，委托人才能对第三人主张权力。而按照英美法，未公开身份的被代理人无须经过代理人的权利转移，就可以直接行使合同介入权、对第三人主张权力。而第三人一经发现被代理人的存在，也可以直接对被代理人行使请求权或诉权。即代理人同第三人所订立的合同，就能使身份不公开的被代理人直接与第三人发生法律关系，而不需要借助另外一个合同或者合同的转移。
