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上海证券交易所中国证券登记结算有限责任公司中国证券业协会


上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则（修订稿）



第一章 总则

第一条 为了规范拟在上海证券交易所上市的公司首次公开发行股票网下发行电子化业务，提高首次公开发行股票网下申购及资金结算效率，根据《证券发行与承销管理办法》及相关规定，制定本细则。
第二条 本细则所称“首次公开发行股票网下发行电子化业务”是指通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）网下申购电子化平台（以下简称“申购平台”）及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记结算平台（以下简称“登记结算平台”）完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。
第三条 本细则所称询价对象及配售对象应符合《证券发行与承销管理办法》的规定。
第四条 证券资金结算银行符合规定条件的，经向中国结算上海分公司提出书面申请获准，可成为本细则所称网下发行电子化结算银行（以下简称“结算银行”）。



第二章 基本规定

第五条 根据主承销商的书面委托，上交所向符合条件的询价对象提供申购平台进行初步询价及累计投标询价。
第六条 根据主承销商的书面委托，中国结算上海分公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。
经发行人书面委托，中国结算上海分公司根据主承销商提供的网下配售结果数据办理股份初始登记。
第七条 根据主承销商通过申购平台向登记结算平台提供、并由登记结算平台向结算银行转发的配售对象名称、证券账户、银行收付款账户以及股票代码等相关信息，结算银行负责对配售对象申购资金收付款银行账户的合规性进行检查。
第八条 中国证券业协会向上交所提供询价对象及配售对象相关数据。
第九条 参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向上交所申请获得申购平台CA证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构应分别申请。该CA证书经申请获得后可重复使用。
询价对象及配售对象使用该CA证书方可登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。主承销商使用该CA证书方可登录申购平台进行数据交换。
第十条 主承销商及结算银行通过中国结算上海分公司参与人远程操作平台（以下简称“PROP”）与登记结算平台完成相关数据交换。



第三章 询价与申购

第十一条 初步询价开始日前2个交易日内，发行人应当向上交所申请股票代码。发行人及主承销商在获得股票代码后刊登招股意向书、发行安排及初步询价公告。
第十二条 参与初步询价的询价对象及参与累计投标、申购的股票配售对象，应在初步询价开始日前一个交易日的12时前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述期间前完成登记备案的，不得参与网下发行。
第十三条 初步询价期间，每一个询价对象可以为其管理的每一配售对象填报多个拟申购价格，每拟申购价格对应一个拟申购数量。申购平台记录本次发行的每一个报价情况，由主承销商在发行价格区间报备文件中向中国证监会报送。
第十四条 初步询价报价期间，主承销商可实时查询有关报价情况。在初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况。

配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购；配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有一个或一个以上报价落在主承销商确定的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。主承销商据此确认可以进入累计投标询价阶段申购新股的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一个交易日15时前，按本细则第七条的要求将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。
登记结算平台自动核查申购平台转发的配售对象证券账户的代码有效性，将核查结果反馈主承销商，然后将证券账户代码有效的配售对象信息提供结算银行。
第十五条 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。每个配售对象多次申报的累计申购股数不得少于落在发行价格区间之内及区间上限之上的初步询价报价所对应的“拟申购数量”总和，不得超过主承销商确定的申购数量上限，且不得超过网下发行股票总量。

第十六条 在累计投标询价阶段，主承销商可通过申购平台实时查询申报情况，并于T日（累计投标询价截止日）15时后，查询并下载申报结果。

第十七条 主承销商确认累计投标询价申报结果数据，并将确认后的数据于T日15时30分前通过申购平台发送至登记结算平台。

第十八条 对于每一只股票发行，已参与网下发行的配售对象不得再通过网上申购新股。

参加网下发行的配售对象再通过网上申购新股的，有权部门依据具体情况暂停或取消其网下配售对象资格。



第四章 资金的收取与划付

第十九条 中国结算上海分公司在结算银行开立网下发行专户用于网下申购资金的收付；在结算系统内开立网下申购资金核算总账户，为各配售对象设立认购资金核算明细账户，用于核算配售对象网下申购资金。
第二十条 累计投标询价开始前一个交易日，主承销商按本细则第七条及第十四条的要求向结算银行提供配售对象相关信息，作为结算银行审核配售对象银行收付款账户合规性的依据。
第二十一条 各配售对象在累计投标询价报价阶段办理申购资金划入时，须将网下发行申购款划付至中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并在付款凭证备注栏中注明申购所对应的证券账户及股票代码，若没有注明或备注信息错误将导致划款失败。
发行人及主承销商在发行公告中应对上述申购资金划付要求予以明确。
第二十二条 T日登记结算平台收到上交所发送的累计投标询价申报数据后，核算每个配售对象应付申购款金额，并将该核算结果通过PROP发送给主承销商。
第二十三条 T日16时为网下申购资金入账的截止时点。配售对象须在16时前将申购资金划入中国结算上海分公司开立在结算银行的网下发行专户，汇款时须在汇款凭证备注栏中注明其申购证券账户及申购证券的股票代码，一个配售对象只能通过一家结算银行办理申购资金的划入，配售对象须通过其在中国证券业协会报备的银行收付款账户办理申购资金的划出、划入。
第二十四条 结算银行根据主承销商提供的各配售对象银行收付款账户信息，对各配售对象收付款银行账户进行合规性检查。通过检查的，根据配售对象的划款指令将申购款计入中国结算上海分公司在结算银行开立的网下发行专户，并向中国结算上海分公司发送电子入账通知，该入账通知须明确中国结算上海分公司网下申购资金核算总账户、配售对象申购证券账户及申购证券股票代码，并留存相关划款凭证。
如未通过检查，结算银行将该笔付款予以退回，并按约定方式通知中国结算上海分公司，由中国结算上海分公司汇总后通知主承销商。
第二十五条 中国结算上海分公司根据结算银行电子入账通知，实时核算各配售对象申购款金额，主承销商可通过PROP综合业务终端实时查询各配售对象申购款到账情况；询价对象可以通过PROP综合业务终端实时查询其所管理的配售对象申购款到账情况。
第二十六条 主承销商于T日17时30分后通过其PROP信箱获取各配售对象截至T日16时的申购资金到账情况。
第二十七条 主承销商根据其获取的T日16时资金到账情况以及结算银行提供的网下发行专户截止T日16时的资金余额，按照证监会相关规定组织验资。
第二十八条 主承销商于T+2日7时前将确定的配售结果数据，包括：发行价格、获配股数、配售款、证券账户、获配股份限售期限、配售对象证件代码等通过PROP发送至登记结算平台。
第二十九条 登记结算平台根据主承销商提供的上述配售结果数据，将各配售对象的应缴款金额和应退款金额，以及主承销商承销证券网下发行募集款总金额，于T+2日9时前以各配售对象申购款缴款银行为单位，形成相应的配售对象退款金额数据及主承销商承销证券网下发行募集款金额数据，通过PROP提供给相关结算银行。
主承销商未能在规定时间前通过登记结算平台提供上述配售结果数据的，中国结算上海分公司的退款时间将顺延，由此给配售对象造成的损失由主承销商承担。
第三十条 结算银行于T+2日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证，办理配售对象的退款；根据主承销商于初步询价截止日前通过登记结算平台提供的主承销商网下发行募集款收款银行账户办理募集款的划付。



第五章 股份登记

第三十一条 主承销商应按本细则第二十八条之规定向登记结算平台发送网下配售结果数据，并保证发送的网下配售结果数据真实、准确、完整。登记结算平台据此办理网下发行股份初始登记。
由于主承销商发送的网下配售结果数据有误所致的一切法律责任由该主承销商承担。



第六章 附则

第三十二条 发行人或者主承销商对于网下发行电子化工作安排有特别需求的，须经相关有权部门批准后方可实施。
第三十三条 本细则自发布之日起开始实施。





上海证券交易所

中国证券登记结算有限责任公司

中国证券业协会



二○○九年六月十八日




贵州省铜仁地区行政公署


铜署发〔2006〕34号
　

铜仁地区行政公署关于印发《铜仁地区行政执法监督管理暂行办法》的通知
　
　
各县、自治县、市、特区人民政府，大龙开发区管委会，行署各工作部门：
　　《铜仁地区行政执法监督管理暂行办法》已经行署研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。


　　　　
　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　 二OO六年六月九日


铜仁地区行政执法监督管理暂行办法

第一章 总则

第一条 为了加强对行政执法工作的监督，保证各项法律、法规、规章的正确实施，促进行政执法机关和行政执法人员依法行政，保护国家、集体、公民的合法权益，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》和《贵州省行政执法监督规定》等法律、法规及规章的规定，结合本地区实际制定本办法。
第二条 本办法所称的行政执法监督是指上级人民政府（行署）对下级人民政府、各级人民政府（行署）对所属工作部门（含各垂直管理部门）及其行政执法人员的行政执法行为进行监督，并对不当或违法的行政行为依法进行处理的活动。
对法律、法规授权的组织和行政机关依法委托的组织的行政执法活动进行的监督，适用本办法。
第三条 行署领导全区的行政执法监督工作，县、市、特区人民政府领导本行政区域内的行政执法监督。各级政府（行署）工作部门在同级人民政府（行署）领导下，负责本系统、本部门的行政执法监督。
县级以上人民政府（行署）的法制机构是同级人民政府（行署）的行政执法监督的执行机构，具体承办本行政区域内的行政执法监督工作。
第四条 行政执法监督的主要内容：
（一）对行政法律、法规、规章的贯彻实施情况进行监督；
（二）对规范性文件的合法性进行审查；
（三）对行政执法主体资格的清理确认；
（四）对具体行政行为的合法性、适当性进行监督；
（五）对行政机关履行法定职责的情况进行监督；
（六）对行政执法人员持证上岗情况进行监督检查；
（七）其他依法需要监督的事项。
第五条 行政执法监督坚持有法可依、有法必依、执法必严、违法必究原则，做到以事实为依据，以法律为准绳。

第二章 行政执法监督的程序和方式

第六条 行署和县级人民政府所属的工作部门对负责实施的法律、法规、规章和规范性文件的实施情况，每年十二月份应向本级人民政府（行署）作一次书面报告；新颁布的法律、法规、规章和规范性文件实施半年，负责实施的工作部门应向本级人民政府（行署）及其法制机构书面报告实施情况。
第七条 行署、各县级人民政府及其工作部门应当有计划地对本行政区域、本系统的行政执法情况进行检查，并根据具体情况决定抽查单位。
行政执法检查采取自查与抽查相结合的方式进行，原则上每年一至两次，每年的六月或十二月进行。
行署和各县级人民政府应根据上级要求和工作需要决定其他执法检查。
第八条 对不执行或拖延执行法律、法规、规章和上级规范性文件的，由有管辖权的行政执法监督机关督促执行或限期执行。
第九条 本办法所称规范性文件，是指行署、县级人民政府、行署各工作部门制定的对公民、法人或其他组织具有普遍约束力的行政文件，包括县级人民政府、行署各工作部门制定的具有普遍约束力的规定、办法、实施方案、决定、命令、公告、通告等。
行政机关制定的规范内部工作的行政文件和对具体事项作出的行政处理决定不属规范性文件。
第十条 行署各工作部门需以行署名义发布的规范性文件，一律送行署法制办进行合法性审查，报经行署批准后，方可颁布施行。
第十一条 县级人民政府、行署各工作部门制定的规范性文件，应当在该文件发布之日起十五日内报行署备案审查。
第十二条 行署在备案审查中发现上报的规范性文件与相关法律、法规、规章和上级人民政府的规范性文件相抵触的，由行署行政执法监督机构通知其自行纠正；拒不纠正的，提请备案机关依法予以撤销、废止。
第十三条 县级以上人民政府（行署）依法对所属工作部门的执法资格予以清理确认，严禁没有执法资格的任何部门或其他组织执法。
县级以上人民政府所属工作部门需要委托执法的，必须依法进行，并将委托执法的情况报同级人民政府备案审查。
第十四条 县级以上人民政府（行署）所属工作部门、法律法规授权管理公共事务的组织、受委托执法的组织的行政执法人员必须持证上岗，严禁任何未取得省人民政府颁发的行政执法证件的人员上岗执法，法律、法规、规章对行政执法证件管理另有规定的除外。
第十五条 严禁行政机关的非国家公务员上岗执法；严禁法律法规授权管理公共事务的组织和受委托执法的组织的执法人员以外的工勤人员、协勤人员上岗执法。
无行政执法资格的人员、无行政执法证件的人员执法的，其执法行为无效，管理相对人有权拒绝其监督管理。
第十六条 县级以上人民政府（行署）行政执法监督机构对行政执法证件实行年度审验，未经年审或审验不合格的，持证人员不得上岗执法。上岗执法的，管理相对人有权拒绝其监督管理。
第十七条 人民政府（行署）各工作部门以政府（行署）名义作出具体行政行为的，承办单位必须将有关案卷材料送同级人民政府（行署）行政执法监督机构进行合法性审查，报同级人民政府（行署）批准后方可作出。
第十八条 人民政府（行署）各工作部门对公民、法人和其他组织作出的重大行政处罚，应当在处罚决定作出之日起十五日内将有关处罚的情况报同级人民政府（行署）执法监督机构备案。
重大行政处罚是指责令停产停业、吊销许可证和执照、较大数额的罚款。较大数额的罚款，各部门已有行业规定的，从其规定；没有规定的，按《贵州省人民政府关于行政处罚较大数额罚款标准》的规定执行。
第十九条 行署和县级人民政府的执法监督机构和监察机关应当建立健全行政许可监督检查联合工作机制，定期向同级人民政府（行署）和上一级人民政府（行署）执法监督机构汇报对行政许可实施机关实施行政许可监督检查的情况，发现重大情况应当及时汇报。
第二十条 对违法设定行政许可和行政许可实施机关及其工作人员不履行法定义务、不依照法定程序实施行政许可、在实施行政许可中违反有关法律、法规、规章规定的，由同级人民政府（行署）行政执法监督机构责令其自行纠正；拒不纠正的，提请同级人民政府（行署）依法予以撤销。
第二十一条 县级人民政府及其工作部门、行署各工作部门对外来投资者在铜仁地区内兴办的企业、可能引发群体性事件的重大事项或其他重大事宜作出具体行政行为的，应当在该具体行政行为作出之日起十五内将有关情况报行署备案。
第二十二条 行署在执法检查或备案审查中发现具体行政行为主要事实不清，证据不足，适用法律、法规、规章错误，程序违法，当事人未申请行政复议或提起行政诉讼的，责令相关部门自行纠正或者依法予以变更、撤销。
第二十三条 县级人民政府、行署各工作部门对公民、法人和其他组织举报、控告的违法行政行为以及行政执法监督中发现的违法行政行为，应当及时组织查处或者责令有关部门查处。
第二十四条 县级人民政府没有依法履行职责的，行署责令其限期履行；县级人民政府所属工作部门没有依法履行职责的，由县级人民政府责令其限期履行；行署各工作部门没有依法履行职责的，行署责令其限期履行。
第二十五条 县级人民政府、行署各工作部门违法设立行政执法组织或者委托执法不当的，行署责令改正或予以撤销；县级人民政府各工作部门违法设立行政执法组织或者委托执法不当的，由县级人民政府责令改正或予以撤销。
第二十六条 行政执法监督机构之间在行政执法监督中发生管辖争议的，由其共同的上一级行政执法监督机构进行协调处理；协调不成的，报同级人民政府（行署）决定。
第二十七条 对行政执法监督决定不服的，可自收到行政执法监督决定之日起15日内向作出决定的行政执法监督机构申请复查；对复查决定不服的，自收到复查决定之日起15日内向上一级行政执法监督机构申请复核。复查复核期间不停止原决定的执行。
第二十八条 上级行政执法监督机构发现下级行政执法监督机构的决定不适当的，应当责令撤销，必要时可直接作出撤销决定。
第三章 法律责任

第二十九条 行政执法人员有下列情形之一，由同级人民政府（行署）责令其所属行政机关限期改正，并由有关部门根据情节轻重依法追究相关人员的责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任：
（一）滥用职权、徇私枉法或故意推诿、拖延、拒绝履行法定义务及其他不良执法行为的；
（二）乱收费、乱罚款、乱摊派及在执法中吃、拿、卡、要的；
（三）打击报复检举、控告违法行政行为的人员和行政执法监督管理人员的；
（四）其他违背行政执法职业道德的。
第三十条 行署、县级人民政府的行政执法监督机构对有本办法第二十九条规定的行为之一的行政执法人员，可以根据情节轻重采取以下行政措施：
（一）批评教育、责令具结悔过；
（二）建立不良行政执法档案，作出相关记录；
（三）勒令离岗培训，集中进行法制教育；
（四）收缴、暂扣行政执法证件或建议吊销其行政执法证件，取消其行政执法资格；
（五）建议调离行政执法机关；
（六）其他必要的行政措施。
相关行政执法部门对同级人民政府（行署）行政执法监督机构作出的上述决定应当配合，不得以任何理由拖延、干涉和阻挠。
第三十一条 行政执法人员有下列行为之一的，由行政执法监督机构依法暂扣或收缴其行政执法证件；情节严重的，由有关机关依法追究其行政责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任：
（一）拒不提供执法案卷，不接受查询和其他调查取证的；
（二）干扰、阻碍行政执法监督机构实施行政执法监督的；
（三）拒绝执行行政执法监督决定的；
（四）对行政执法监督机构督办、交办及要求自行纠正的事项推诿、拖延办理的；
（五）隐瞒事实真相、出具伪证、隐匿或毁灭执法证据的；
（六）其他拒绝监督的行为。
第三十二条 对违法设定行政许可和行政许可实施机关及其工作人员不履行法定义务、不依照法定程序实施行政许可、在实施行政许可中违反有关法律、法规、规章规定的，依法追究相关人员的责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
第三十三条 对本办法要求报送备案审查的事项，任何单位不得拒绝执行，拒不报送或不按期报送备案审查的，行署予以通报批评并责令限期改正。

第三十四条 无行政执法资格的人员、无行政执法证件的人员及持未经年审或年审不合格的行政执法证件的人员的执法行为造成公民、法人或其他组织合法权益受到侵害的，依法追究其行政责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。
第三十五条 行政执法监督机构及其监督人员不得滥用职权，不得利用行政执法监督人员身份谋取私利或者进行其他违法违纪活动。
行政执法监督人员违反前款规定，由上级行政执法监督机构暂扣或收缴直接责任人员的行政执法监督证件；情节严重的，依法追究行政责任；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

第四章 附 则

第三十六条 行政执法监督所需经费，列入本机关的行政经费，由本级财政予以保证。
第三十七条 本办法由行署法制办负责解释。
第三十八条 本办法自2006年6月9日起施行。