关于印发《工程勘察、工程设计资质分级标准补充规定》的通知

上一篇: 关于印发《宿州市扩大就业目标责任考核办法》的通知
下一篇: 关于印发《“十一五”国家环境保护标准规划》的通知

中国证券监督管理委员会


证监会公告[2010]11号——关于加强证券经纪业务管理的规定

中国证券监督管理委员会公告

〔2010〕11 号


　　　 现公布《关于加强证券经纪业务管理的规定》，自2010年5月1日起施行。


　　　　　　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　 　 中国证券监督管理委员会

　　　　　　　　 　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　二○一○年四月一日




附件：关于加强证券经纪业务管理的规定.doc


关于加强证券经纪业务管理的规定

为了加强证券公司证券经纪业务的监管，规范证券经纪业务活动，保护投资者的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本规定：
一、证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
二、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
三、证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。
（一）建立健全客户账户管理制度。证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。客户的资金账户应当在证券营业部现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
证券公司应当充分了解客户情况，在客户开户时，对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。发现客户身份存疑的，应当要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料，无法证实的，应当拒绝为客户开立账户。
证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的两个交易日内办理完毕，法律法规、中国证监会及证券交易所、证券登记结算机构另有规定的从其规定。
（二）建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存。
（三）建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全。证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。
证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自助证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护。
证券公司应当根据法律法规、证监会的规定及合同约定，以信函、电子邮件、手机短信、网上查询或者与客户约定的其他方式，保证客户至少在证券公司营业时间内能够查询其委托、交易记录、证券和资金余额等信息。
（四）建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%，回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
（五）建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷。证券公司及证券营业部应当在公司网站及营业场所显著位置公示客户投诉电话、传真、电子信箱，保证投诉电话至少在营业时间内有人值守。证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。每年4月底前，证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。
（六）建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证监会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资料，为客户保密。
四、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为。
（一）从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动；营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务；技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。
（二）与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，应当事先审批，事后复核，审批及复核均应留痕。
（三）证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
（四）证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。
五、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范、平稳、安全运营。
（一）证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动。
（二）证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程。
（三）证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制，保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通，维护交易秩序稳定；制定重大突发事件应急处理预案，定期组织自查，按规定进行演练，自查及演练情况应当以书面方式记载、留存，保存时间不少于3年。
（四）证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存。
（五）证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券营业部负责人强制离岗期间，证券公司应当对证券营业部进行现场稽核，稽核报告应当以书面方式记载、留存。
（六）证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计。离任审计结束前，被审计人员不得离职；发现违法违规经营问题的，证券公司应当进行内部责任追究，并报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。证券公司应当在审计结束后3个月内，将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案。
（七）本条（四）至（六）款所述年度考核、稽核、审计的内容包括证券营业部的下列事项：有无挪用客户资产、有无接受客户全权委托、有无向客户提供不适当的产品和服务、有无违规融资及担保、有无向客户承诺收益、有无超范围经营、有无违规为客户办理账户业务、有无重大信息安全事故、有无重大突发事件、有无未了结客户纠纷等，以及证券营业部负责人在上述事项中的责任情况等。
六、证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
证券公司应当统一分配和授予证券经纪业务信息系统权限及参数；证券公司不得向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户，客户间资金及证券转移，修改清算数据的系统权限；证券营业部新建信息系统，应当由证券公司统一组织实施。
七、证券营业部及证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为的，证券公司应当追究其责任。证券公司年度合规报告中，应当包括证券经纪业务合规情况、发现的主要问题及内部责任追究等有关内容。
八、证券公司及证券营业部违反本规定的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。违反法律法规的，依法进行行政处罚。构成犯罪的，移送司法机关处理。
九、本规定自2010年5月1日起施行。《关于健全查验制度防范股票盗卖的通知》（证监发字〔1994〕78号）、《关于加强证券营业部风险防范工作的通知》（证监机构字〔1999〕56号）、《关于清理“存折炒股”业务有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕142号）同时废止。






江西省景德镇人民政府


关于印发景德镇市城市规划委员会工作规则的通知

景府字[2007]27号



各县（市、区）人民政府，市政府各部门，市直有关单位：

《景德镇市城市规划委员会工作规则》已经市政府同意，现印发给你们，望认真遵照执行。



二OO七年三月二十三日



景德镇市城市规划委员会工作规则



第一章 总则



一、为加强市城市规划委员会工作的规范化、制度化、法制化建设化建设，增强城市规划决策的科学性、民主性，根据《中华人民共和国城市规划法》，结合我市城市规划工作的实际，制定本规则。

二、市城市规划委员会工作以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，认真贯彻落实科学发展观和建设和谐社会的要求，在市委、市政府的领导下，严格执行党和国家的方针、政策，充分发挥城市规划对城市建设的指导和调控作用。以全心全意为人民服务为宗旨，解放思想，实事求是，与时俱进，开拓创新，依法办事，讲求实效。

三、市城市规划委员会及其办事机构应认真依照法律、法规行使职能，认真负责地做好工作，提高办事效率，保证工作质量，切实贯彻落实市委、市政府有关规划的工作部署。



第二章 工作职责



一、市城市规划委员会工作职责

（一）领导全市规划管理工作，组织实施《景德镇市城市总体规划》及各项详细规划，切实维护城市规划的权威性和严肃性，为我市经济建设和社会各项事业的发展服务。

（二）制定全市城市规划工作重大方针和发展战略，负责组织、协调、决策市域范围内和城市规划区内的重大规划编制工作。

（三）负责组织城市总体规划的编制、修编和近期建设规划的编制工作。

（四）审议全市市域城镇体系规划、城市总体规划及重大调整、变更。

（五）审议城市分区规划、近期建设规划、专项规划等控制性详细规划和重要地区、重点地段的详细规划。

（六）审议城市规划年度编制计划、年度规划编制经费。

（七）审议县级以上开发区、旅游度假区和风景区的总体规划，以及上述范围内的重大建设项目的规划设计方案。

（八）审议城市规划末确定和待确定的重大建设项目的选址。

（九）审议单独编制的城市重要地段的详细规划设计方案和重要城市标志性建筑设计方案。

（十）审议城市规划区内重大基础设施、公共建筑、居民住宅区和环境建设工程、城市雕塑、城市景观和大型户外广告等重要建设项目的规划选址和规划设计方案。

（十一）依照《中华人民共和国城市规划法》和有关法律、法规，根据城乡规划的实际需要，组织制订城乡规划地方规范性文件。

（十二）监督城市规划的实施，对国家有关城市规划法律、法规实施执法监督，审定对重大违法建设的处理意见。

（十三）总结城乡规划工作经费，研究城乡规划建设工作中的重大问题，针对城乡规划工作重点及工作思路，为市委、市政府决策提出意见和建设。

（十四）完成市委、市政府交办的其他重要规划工作。

二、市城市规划委员会办公室工作职责

（一）负责拟订市城市规划编制年度计划，提出年度规划编制经费预算，按规定程序完成规划的论证及申报审批工作。

（二）落实市城市规划委员会确定的规划编制任务，组织编制委员会提出的各项规划。

（三）负责拟订本市城市规划管理方面的规范性文件。

（四）负责组织重大建设项目选址和规划设计方案的专家论证，并报委员会审议等工作。

（五）负责已批准的城市总体规划、分区规划和详细规划的组织实施，并组织开展各类城市规划的宣传展示和征询意见工作。

（六）负责城市规划区内各项建设规划审批的指导、监督，对重大违法建设提出处理意见，提交委员会审定。

（七）负责检查、督促委员会各项决议的落实。

（八）负责按以下程序做好市城市规划委员会的会议组织工作：

1、对提交会议讨论的事项进行分类整理，列出会议议程，并报市城市规划委员会主任或主任委托的副主任审定，报送提交讨论事项议题的须附有详细论证意见，供审查时参考。

2、会前将审定后的会议议题有关材料准备齐全，提前五天将审议事项的有关材料（设计方案为电子版文件）和会议通知送交市城市规划委员会全体成员。

3、会后市城市规划委员会办公室一周内整理出会议纪要报市城市规划委员会主任或常务副主任签发。

4、市城市规划委员会主任或其委托的副主任在市城市规划委员会闭会期间审查的项目，经市城市规划委员会主任（常务副主任）审查同意后交市规划局执行。市城市规划委员会决定和审查意见作为审批各项规划和项目的重要依据。

（九）市城市规划委员会评议通过的规划建设项目应按规定进行公示，公示期满，项目内容及公示意见由市城市规划委员会办公室整理上报市政府。

（十）按照会议的决议，逐项予以落实，及时督办，形成季度一小报，半年一大报，年终一总报的工作制度。并将落实情况汇总报市城市规划委员会主任、副主任。同时将会议落实情况每半年向委员会全体成员通报一次。

（十一）负责市城市规划委员会各项会议的组织、记录、决议草案的起草、档案保存等工作。

（十二）负责向省城市规划委员会汇报并做好协调工作。

（十三）负责完成市城市规划委员会交办的其他事项。



第三章 会议制度



一、市城市规划委员会实行全体会议制度

二、市城市规划委员会全体会议由主任、副主任、委员组成。由主任或主任委托的副主任召集和主持。会议的主要任务是：

（一）审议下列城市规划项目：

1、城市总体规划、近期建设规划、市域城镇体系规划，城乡建设规划；

2、城市规划年度编制计划，城市规划年度编制经费；

3、控制性详细规划、修建性详细规划（含城市设计）；

4、大型项目规划选址，城市基础设施、公共设施等重大建设项目修建性详细规划及规划建设方案；

5、各项大型专项规划（包括城市道路、交通、消防、供水、排水、供电、公交、环保等）；

6、县级以上开发区、旅游度假区、风景区的总体规划以及上述区域的重大建设项目选址及规划设计方案；

7、历史文化街区及国家、省、市级文物保护单位建设控制地带的大型新、改、扩建项目。

（二）审议景德镇市城市规划管理规范性文件

（三）研究处理违反城乡规划管理、重大违法建设项目。

（四）研究处理其它有关城市规划方面的重大问题。

三、市城市规划委员会会议的议题由委员会主任或主任委托的副主任确定，会议的组织工作由市城市规划委员会办公室负责。

四、市城市规划委员会原则上每两个月召开一次会议。

五、市城市规划委员会会议期间，会议召集人可视审议议题的具体情况，邀请相关单位代表、有关专家和群众代表列席会议，并向其介绍相关情况，接受提问，列席会议的群众代表须提前向市城市规划委员会办公室提出申请，会议进行最后议决时，所有列席会议的代表均须在表决之前退出会场。

六、市城市规划委员会成员应按时参加会议，不得无故缺席。因故不能出席者，会前应向市城市规划委员会办公室请假。



第四章 项目审批制度



一、报送市城市规划委员会审批的项目，应当符合《城市规划法》和省、市有关法规及《景德镇市城市总体规划》的有关规定和要求，并经市城市规划委员会组织专家论证后按以下原则办理：

（一）城市总体规划：由市城市规划委员会组织修编和审查，经市政府和市人大常委会分别审查同意后，由市政府报省政府审批。

（二）城市分区规划：由市城市规划委员会审定后，报市政府审批。

（三）城市详细规划：编制了分区规划的详细规划，除重要地段报市政府审批外，其它由市城市规划委员会审批。

（四）专项规划：由市城市规划委员会审批。

二、建筑单体项目：

（一）城市干道临街建筑及其他重大项目，由市城市规划委员会主任审批；

（二）其它非主、次干道的建筑由市城市规划委员会主任或常务副主任审批。



第五章 工作要求



一、规划设计方案一般应进行多方案（两个以上）备选，并出具初步审查意见，报市城市规划委员会主任和副主任。

二、市城市规划委员会会议资料属于内部文件，参会委员应妥善保管，会后须将会议资料交回市城市规划委员会办公室处理。若会议资料被列为机密文件，则按照有关保密规定执行。

三、市城市规划委员会会议有关资料的查询，由市城市规划委员会办公室负责统一答复，委员不得透露会议的详情和内容。对于涉及公众利益的项目，由市城市规划委员会办公室统一通报。



第六章 附则



一、本规划经市城市规划委员会表决通过后由市政府发文后生效。

二、本规则如需修改，须由市城市规划委员会审议通过后经市政府同意后方可生效。

三、本规划由市城市规划委员会办公室负责解释。