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新疆维吾尔自治区哈密地区行政公署办公室


关于印发哈密地区政府性投资项目管理暂行办法的通知

哈行办发〔2009〕94 号


各县（市）人民政府，地区各有关部门（单位）：
《哈密地区政府性投资项目管理暂行办法》已经2009年第6次行署办公会议研究同意，现印发给你们，请认真遵照执行。


二○○九年八月三十一日　　　　



哈密地区政府性投资项目管理暂行办法

第一章　总则

第一条　为加强政府性投资项目管理，规范政府投资行为，建立健全科学民主高效的政府性投资项目决策程序和组织实施程序，确保工程质量，提高投资效益，根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发〔2004〕20号）、《新疆维吾尔自治区预算内基本建设投资管理暂行办法》等有关规定，结合地区实际，制定本办法。
第二条　本办法所称政府性投资项目，是指使用地区本级或上级财政资金、其它财政性资金和政府融（投）资建设的主要用于市场不能有效配置资源、需政府支持的经济和社会事业等领域的项目，主要包括：
（一）农林、水利、交通、能源、城乡公共设施建设等基础性项目；
（二）教育、文化体育、卫生、计划生育、生态环境建设和保护等公益性项目；
（三）高新技术、循环经济、资源节约、优势资源开发利用、服务业等重点扶持项目；
（四）政府公共基础设施建设项目；
（五）符合条件的其它项目。
第三条　地区本级政府性投资分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、贴息等方式进行安排。
第四条　地区政府性投资项目的确定应当符合地区国民经济和社会发展规划及年度计划，坚持科学发展和遵循“四个有利于”的原则，即有利于履行政府职能、有利于资源优化配置、有利于城乡统筹与经济社会的全面协调可持续发展、有利于构建和谐社会和保障民生。
第五条　地区政府性投资项目建设坚持概算控制预算、预算控制决算的原则。
第六条　地区发改委作为地区政府性投资项目的主管部门，具体负责政府性投资项目的综合管理。地区财政、审计、监察、建设等有关部门（单位）按照各自职责对政府性投资项目实施管理和监督。
第七条　政府性投资项目应列入政府信息公开目录，任何单位和个人有权举报政府性投资项目审批、建设和运营管理中存在的违法、违规行为。

第二章　项目前期管理和审批

第八条　地区实行政府性投资项目审批制度，按照编制立项申请报告（项目建议书）、可行性研究报告、初步设计的程序，抓好项目前期工作。地区发改委负责对政府性投资项目进行审批。立项申请报告（项目建议书）由项目单位编制，可行性研究报告、初步设计由项目单位委托有资质的单位进行编制。
第九条　实行地区政府性投资项目决策咨询评估制度。地区投资管理单位应组织专家和咨询机构对申报的政府性投资项目进行评估论证。对经济社会和环境保护有重大影响的项目，应遵守国家、自治区建设项目环境保护管理等有关规定且通过地区规划委员会的审查。
第十条　项目单位上报的立项申请报告（项目建议书）应当包括下列内容：
（一）项目单位基本情况；
（二）项目建设的必要性和依据；
（三）项目名称、建设规模和建设内容；
（四）项目建设选址和用地面积；
（五）项目投资估算表和资金筹措方案；
（六）经济和社会效益估计，包括财务评价和国民经济评价；
（七）环境影响、交通、文物保护、劳动、安全、卫生、消防、能源和水资源消耗等初步分析；
（八）建设进度初步安排；
立项批复是项目单位开展项目前期工作的依据，也是环保、国土资源、规划等部门进行行业审查的依据，但不能作为招投标的依据。
第十一条　立项申请报告经批准后，项目单位应委托有资质的机构编制项目可行性研究报告。可行性研究报告应包括下列内容：
（一）项目概况；
（二）项目建设的可行性和依据；
（三）项目建设规模和建设内容；
（四）规划选址、用地总规模和用地类型等土地利用情况；
（五）环境保护、劳动保护、卫生防疫、消防及能源、资源消耗分析；
（六）项目外部配套建设条件论证；
（七）项目总投资估算和资金来源落实情况；
（八）招标方案；
（九）风险管理方案；
（十）经济和社会效益分析；
（十一）项目建设周期及工程进度安排；
（十二）项目建议书批复中规定须实行项目法人责任制的，应提出项目法人组建方案；
（十三）项目建议书批复中规定政府投资采取资本金注入方式的，应提出股权结构和利益分配方案；
第十二条　项目单位报送可行性研究报告时，应提供下列文件：
（一）经批准的环境影响评估报告；
（二）规划部门出具的意见或《建设项目选址意见书》；
（三）国土资源部门出具的《建设项目用地预审意见》；
（四）银行贷款承诺；
（五）自筹资金承诺；
（六）按规定应提交的其它文件。
第十三条　可行性研究报告经批准后，政府投资资金达50万元以上或项目总投资在500万元以上的，项目单位应委托有资质的设计单位依照可行性研究报告批复文件进行初步设计、编制项目总概算并报行业主管部门审查，经地区政府性投资项目主管部门批准后，方可进行施工图设计。
初步设计应包括以下内容：
（一）设计说明书（包括设计总说明及各专业设计说明）；
（二）设计图纸；
（三）主要设备及材料表和工程总概算。
编制初步设计概算时，要将静态投资、动态投资分别列出。静态投资部分主要包括建筑安装工程费用、设备购置费用（含工器具购置费）、关税、其它费用和基本预备费。动态投资部分主要包括建设期投资利息、铺底流动资金。

第三章　计划和资金管理

第十四条　地区发改委、财政局会同有关部门（单位）根据地区国民经济和社会发展年度计划草案，拟定地区年度政府投资总量，报经地区行署研究批准后执行。
第十五条　根据地区行署批准的年度政府投资总量，地区发改委会同地区相关部门（单位），提出年度项目投资计划平衡方案，报经行署研究通过后执行。地区发改委按照相关程序及时向各建设单位下达投资计划，并通知其行业主管部门。
第十六条　各县（市）、地区各部门（单位）于每年10月15日前向地区发改委报送下年度本县（市）、本行业政府性投资项目建议。建议包括下列内容：
（一）项目建设的主要依据及必要性；
（二）项目名称、业主、建设内容和规模、总投资、年度投资以及资金来源、建设周期、经济和社会效益评价；
（三）其它应说明的事项。
地区发改委对各县（市）、地区各部门（单位）的政府性投资项目建议进行评估论证后，于每年12月20日前提出下年度政府性投资项目计划。
第十七条　纳入地区政府年度投资计划的项目，应当符合下列条件：
（一）立项、可研、初设已按规定批准；
（二）项目法人或代建单位已经确定；
（三）除政府投资外的其它投资资金已经落实。
第十八条　暂不符合新开工条件又确需列入当年年度政府投资计划的，作为政府性投资预备项目列入年度投资计划，在条件具备后纳入正式年度计划执行。因灾害、突发性事件等需列入当年年度政府投资计划的项目，经行署研究批准后，可直接纳入正式年度计划执行。地区政府性投资项目应严格按照批准计划进行建设。
第十九条　地区政府年度投资计划原则上不予调整，因不可抗力因素或政策发生重大变化，确需进行调整的，由地区发改委会同财政等有关部门（单位）提出调整方案，按程序报批。
第二十条　地区政府性投资项目资金管理实行专户存储、专帐管理、专款专用。项目管理单位或项目法人应严格按照《会计法》等有关规定进行财务管理和会计核算，同时建立健全与建设项目资金管理相适应的财务会计机构，配备具有相应业务水平的财会人员，并接受财政、审计等部门（单位）监督。
第二十一条　地区政府投资资金实行财政国库集中支付制度。项目法人（或代建单位）报送的拨款申请，经施工单位、监理单位、建设单位、主管部门四方签署意见后，由地区发改委、财政局按照资金计划及工程建设进度进行审核并由地区财政局拨付资金；对部门自筹和融资的项目，承诺筹措资金的单位应按照项目进度同比例拨付资金，反之，停止拨付政府资金。
第二十二条　采用直接投资和资本金注入方式的政府性投资项目，支付工程款累计达到应支付工程款总额的80%时，应停止拨付资金，待工程完成竣工决算并经财政等有关部门评审（审计）后再予以结算。
第二十三条　采用贴息资金方式实施的政府性投资项目，按照先付后贴和基准利率贴付的原则，由项目单位凭银行的贷款和利息结算证明申请拨付资金。
第二十四条　采用投资补助方式实施的政府性投资项目，按照先付后补的原则，由项目单位按规定凭有效凭证申请拨付资金。
第二十五条　项目法人按照计划规定的建设内容、规模、标准使用资金。有下列情形之一的，财政部门可暂缓或停拨建设资金：
（一）拆借、挤占、挪用、滞留项目资金的；
（二）擅自改变项目建设内容、提高建设标准的；
（三）资金管理未实行专户存储、专帐管理、专款专用的；
（四）发生重大工程质量问题，造成经济损失和不良社会影响的；
（五）财务机构不健全，会计核算不规范的；
（六）配套资金不能按比例到位的；
（七）未按规定程序进行招标的；
（八）工程建设达不到计划进度的。

第四章　项目组织实施和建设管理

第二十六条　地区政府性投资项目必须严格实行项目法人责任制、招（投）标、合同管理、工程监理和竣工验收等项制度，严格控制工程投资、工期和质量。
第二十七条　对于非经营性政府投资项目，具备基建管理条件的项目单位可组建经地区发改委审查批准的项目管理机构，负责实施项目建设。不具备基建管理条件的项目单位，可通过招标、委托、授权等方式选择专业化的项目管理单位实施代建，竣工验收后移交给使用单位。
第二十八条　对于经营性政府投资项目，实行项目法人责任制，项目可行性研究报告批准后，应按规定组建项目法人，具体负责项目的策划、资金筹措、建设、生产经营、债务偿还和资产保值增值等。
第二十九条　项目单位应当依法办理规划、用地、建设等手续，严格按照经批准的可研、初步设计及项目总投资概算，依法委托设计单位设计施工图。严禁“边勘察、边设计、边施工”。
第三十条　地区政府性投资项目的勘察、设计、施工、监理和设备材料采购等环节，应依法履行招（投）标程序。属于政府采购目录范围的应当履行政府采购程序。
第三十一条　地区政府性投资项目招标应按照核准后的招标方案实施。地区发改、监察、建设等部门应依法对项目招（投）标活动进行全程监督。项目建设单位在招标活动中对核准的招标范围、招标组织形式、招标方式等作出改变的，应向原审批部门申请重新办理有关招标方案核准手续。
第三十二条　地区政府性投资项目的勘察、设计、施工、监理和设备材料采购应依法订立合同。禁止转包工程和违法分包工程。
第三十三条　地区政府性投资项目应严格按照批准的可研、初步设计进行建设。因形势发生变化或不可抗力因素，建设内容确需变更的，须经项目主管部门审核后报地区发改委按相应程序审批并报行署研究审定。
第三十四条　地区政府性投资项目建设过程中，因设计变更、项目实施环境变化等情况，确需调整项目概算且调概不超过10%的，由地区发改委组织专家论证，报行署研究后方可调整概算。项目概算调整超过10%的，应依据本办法第八条之规定，由项目单位提出调整方案，按原审批程序报批。
第三十五条　地区政府性投资项目实行开工报告核准制度，由地区发改委负责核准开工报告，建设单位依法办理施工许可等手续。未经核准的政府性投资项目严禁开工建设。项目开工应该具备下列条件：
（一）项目法人已成立或项目责任人已明确，项目管理机构人员已到位，有关项目管理规章制度已建立；
（二）施工图设计审查已获批准，项目预算已经核定，资金已经落实；
（三）项目施工单位和监理单位已通过公开招标选定，并已签订施工合同和监理合同；
（四）项目主体工程或控制性工程的施工准备工作已经完成，具备连续施工的条件；
（五）符合法律、法规规定的其它条件。
第三十六条　地区政府性投资项目建成或投产后，项目建设单位按规定在3个月内编制完成竣工财务决算报告，按照“先审查（或审计），后批复”的原则，由地区财政投资评审机构完成审查工作或由审计部门完成审计工作后，以财政部门批复的竣工财务决算作为项目竣工验收和办理固定资产入帐的依据。
第三十七条　实行地区政府性投资项目竣工验收制度。项目单位应在依法完成各专项验收、工程质量验收和备案、工程竣工决算审计，并经项目主管部门初验合格后15个工作日内，向地区发改委申请竣工验收。地区发改委在接到竣工验收申请后5个工作日内，组织相关部门或委托行业主管部门或委托相关县（市）发改委对工程进行竣工验收并出具竣工验收报告。
第三十八条　地区政府性投资项目应严格执行统计、档案管理等规定。项目建设单位应按月及时准确地向地区发改委、统计局报送固定资产投资月报等资料，同时做好项目建设资料的建档、保管等工作。
第三十九条　地区政府性投资项目建设实施过程中和项目建成运营后，地区发改委可组织专家和相关职能部门对项目质量、投资效益、环境影响等进行综合评价。

第五章　监督检查

第四十条　地区发改委对地区政府性投资项目的计划执行情况进行全程监督管理，财政、审计、建设、国土资源、监察等部门按照各自职能对政府性投资项目建设情况进行监督检查。
第四十一条　地区财政局负责政府性投资项目的工程概算、预算、结算、竣工财务决算评审工作，对资金、财务活动全过程实施监督，确保工程建设资金管理规范、使用合理、专款专用。
第四十二条　地区审计局依法对政府性投资项目的竣工结算和决算及项目建设过程中发生的勘察、设计、施工、监理、采购等财务收支行为进行审计监督。
第四十三条　地区建设局依法对政府性投资项目进行建设工程质量和安全监督。
第四十四条　地区监察局负责监督地区政府性投资项目涉及的相关职能部门履行行政职责情况，依法查处地区政府性投资项目建设过程中的违纪行为。

第六章　责任追究

第四十五条　项目法人或项目管理单位有下列行为之一的，由有关部门依法追究单位负责人和直接责任人的行政责任；构成犯罪的，依法追究其法律责任：
（一）未按建设程序办理相关手续擅自开工的；
（二）未经批准擅自提高或者降低建设标准，改变建设内容、扩大或者缩小投资规模的；
（三）未依法组织招标的；
（四）转移、侵占或者挪用建设资金的；
（五）未经竣工验收或验收不合格即交付使用的；
（六）恶意拖欠农民工工资的；
（七）其它严重违反本办法和其它法律、法规规定的行为。
第四十六条　咨询评估机构在对政府性投资项目进行咨询评估时弄虚作假或者评估结论意见严重失实的，该机构3年内不得从事政府性投资项目的咨询评估工作；造成损失的，依法承担赔偿责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第四十七条　地区政府性投资项目发生重大质量事故的，除依法追究项目单位和勘察设计、施工、监理单位及其法定代表人和直接责任人的责任外，还要依法追究有关领导的行政责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。
第四十八条　国家机关及有关工作人员在政府性投资项目建设过程中不履行、不积极履行或不正确履行职责，造成不良影响或严重后果的，按照《地区党政机关及其工作人员问责暂行办法》进行问责；对滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，依法依纪追究责任；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第七章　附则

第四十九条　各县（市）政府性投资项目的管理参照本办法执行。国家、自治区对使用中央、自治区财政资金的政府性投资项目管理另有规定的，按有关规定执行。
第五十条　本办法由地区发改委负责解释。
第五十一条　本办法自发布之日起施行。



建设部


建设工程勘察质量管理办法

（建设部2000年8月1日）

　

关于印发《建设工程勘察质量管理办法》的通知

建设[2000]167号


各省、自治区、直辖市建委（建设厅），各计划单列市建委，国务院各有关部、委、局、总公司，新疆生产建设兵团：

　　现将《建设工程勘察质量管理办法》印发给你们，请认真贯彻执行。执行中有何问题，及时告我部勘察设计司。

中华人民共和国建设部

二○○○年八月一日


建设工程勘察质量管理办法

第一章　总则

　　第一条　为了加强建设工程勘察成果质量的管理，确保建设工程质量，维护建设工程有关各方及工程勘察单位的合法权益，根据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》和国家有关法律、法规，制定本办法。

　　第二条　凡在中华人民共和国境内从事建设工程勘察活动的，必须遵守本办法。

　　本办法所称建设工程勘察是指岩土工程与工程地质勘察、水文地质勘察与凿井工程、工程测量与地理信息系统工程等。

　　第三条　工程勘察单位要对提供的勘察成果质量全面负责；建设单位要对勘察工程提供必要的客观条件和技术保障，并负相应的质量责任。

　　第四条　国家鼓励工程勘察单位采用先进适用的勘察技术和管理方法，在继续推行全面质量管理的基础上，认真学习贯彻GB/T19000-ISO9000系列标准，建立一套适合勘察工程特点的质量管理体系，并在实践过程中不断总结、完善和提高。

　　国家对优秀勘察成果和质量管理先进的单位、个人，给予表彰和奖励。

　　第五条　国务院建设行政主管部门负责全国建设工程勘察质量监督管理工作。

　　县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责本行政区内的建设工程勘察质量的监督管理工作。

　　水利、交通、铁道等国务院有关部门负责所属部门建设工程勘察质量的监督管理工作。

第二章　工程勘察单位的质量责任和义务

　　第六条　工程勘察单位必须依法取得《工程勘察资质证书》，并在资质等级许可的范围内承揽勘察任务。

　　禁止工程勘察单位超越其资质等级许可的业务范围或者以其他勘察单位的名义承揽勘察任务。禁止工程勘察单位允许其他单位或个人以本单位的名义承揽勘察任务。工程勘察单位不得转包或者违法他包所承揽的勘察任务。

　　第七条　工程勘察单位应按照国家有关的法律、法规，技术标准和勘察合同的要求进行勘察工作，并建立健全科学有效的质量管理程序和质量责任制，明确单位的法定代表人、项目负责人（技术负责人）、审核人，以及与勘察作业有关人员的质量责任。确保勘察成果客观、真实、可靠，并对勘察成果质量负法律责任和相应的经济责任。

　　第八条　工程勘察单位内部要实行技术、劳务分离，劳务工作逐步社会化，并由技术部门指导、监督劳务工作，确保野外工作质量，保证量测、记录和取样的正确性、真实性和可靠性。

　　第九条　工程勘察单位的有关人员，特别是单位法定代表人、项目负责人、审核人等，应按各自的岗位职责对其经手的建设工程勘察质量，在建设工程寿命期限和法律追诉期限内负终身质量责任，并承担相应的行政、经济和法律责任。

　　第十条　工程勘察单位要加强勘察仪器、设备及试验室的管理，现场钻探、取样的机具设备（特别是取样器）、岩土工程原位测试及工程测量仪器等应符合有关规范、规程的规定，进行定期检定或者校准，并逐步通过计量行政部门组织的计量认证。

　　第十一条　工程勘察单位应加强作业全过程的质量控制，着重做好以下几方面工作：

　　一、质量策划控制

　　㈠明确勘察任务、技术要求及工程类别，并按勘察合同、有关规范、规程的要求进行勘察工作。

　　㈡项目负责人应组织有关人员，现场踏勘察调查，按要求编写“勘察纲要”。

　　㈢“勘察纲要”应按规定程序进行审核、审批和实施。

　　二、现场作业质量控制

　　㈠现场作业人员应进行专业培训，重要岗位要实施持证上岗制度，并严格按“勘察纲要”及有关“操作规程”的要求开展现场工作并留下印证记录。

　　㈡原始资料取得的方法、手段及使用的仪器设备应当正确、合理。

　　㈢原始记录表格按要求认真填写清楚，并经有关作业人员检查、签字。

　　㈣项目负责人应始终在作业现场进行指导、督促检查，并对各项作业资料检查验收签字。

　　三、勘察文件质量控制

　　㈠工程勘察资料、图表、报告等文件要依据工程类别按有关规定执行各级审核、审批程序，并由责任人签字。

　　㈡工程勘察成果应齐全、可靠，满足国家有关法规及技术标准和合同规定的要求。

　　第十二条　工程勘察单位应当按照勘察工程规律办事，有权柜绝用户提出的违反国家有关规定的不合理要求，有权提出保证工程勘察质量所必需的工作条件、合理工期和合理价格。

　　第十三条　工程勘察成果必须严格按照质量管理有关程序进行检查和验收，质量合格后方能提供用户使用。对工程勘察成果的检查验收和质量评定，应当执行国家、行业和地方有关工程勘察成果检查验收和质量评定的规定。

　　第十四条　工程勘察单位必须接受政府主管部门的质量审查和监督检查，并无偿提供所需要的文件、数据、图表（包括原始数据和图表）和样品等。

　　工程勘察单位对审查、监督检查机构的违规行为，或对审查、监督检查结果持有异议的，可以向上一级勘察设计主管部门提出申诉或申请复查。

　　第十五条　工程勘察单位应参与建设工程质量事故的处理工作，并对因勘察原因造成的质量事故，提出相应的技术处理方案。

　　第十六条　工程勘察单位应加强技术培训，加强质量责任和职业道德教育，使勘察人员不断进行知识更新，掌握新技术和熟悉质量管理法规，提高质量责任意识，把好质量关。

　　第十七条　工程勘察单位必须加强技术档案的管理工作。工程项目完成后，必须将全部资料，特别是作为质量审查、监督依据的原始资料，分类编目，装订成册，归档保存。

第三章　工程勘察成果的质量管理

　　第十八条　国家实行工程勘察质量审查、监督检查制度。各级建设行政主管部门应严格按照建设部第60号令《建设工程勘察和设计单位资质管理规定》和《工程勘察资质分级标准》要求，对工程勘察单位资质等级、业务范围实行动态管理，以确保从事工程勘察业务的单位具有保证质量的技术水平和综合实力。

　　第十九条　各级建设行政主管部门基其委托的监督检查机构（包括设计审查机构），在履行工程勘察质量审查、监督职责时，有权采取以下措施：

　　一、要求被审查或检查的单位提供有关工程勘察质量管理文件、文字报告、图纸图表、数据（含原始资料）等。

　　二、到被检查单位的作业现场进行检查。

　　三、发现有影响勘察质量的问题时，责令其改正。

　　第二十条　各地建设行政主管部门，可根据本地区地质、环境等客观条件，对工程勘察单位的试验室，重点对从事试验工作的人员和设备进行考核，检查其设备、试验操作是否符合标准，试验成果是否正确等。

　　第二十一条　各级建设行政主管部门，应按本办法第十一条的要求，加强对工程勘察单位的勘察作业全过程的质量管理程序实施情况的抽查。建设行政主管部门每年可组织或通过其委托的监督检查机构（包括设计审查机构），对勘察单位的质量体系和勘察质量进行抽查，并将抽查结果与单位年检和资质动态管理挂钩，对存在严重问题的单位要加大处罚力度，定期向社会公布抽查和处理结果，充分发挥新闻舆论的监督作用。

　　第二十二条　建设单位、工程勘察单位、设计单位应加强相互协作，使勘察成果质量满足建设工程的经济、适用和安全等方面的要求。

　　第二十三条　工程勘察发生重大质量事故，有关单位应按规定向上级建设行政主管部门报告。

　　第二十四条　任何单位和个人有权对重大工程勘察质量问题检举、投诉；用户有权就工程勘察质量问题向勘察单位查询，或向建设行政主管部门投诉。

　　第二十五条　与建设工程勘察有关的各方应认真贯彻执行国家法律、法规和技术标准，对违规的各方，要严格按照《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》等法律法规进行处罚。

第四章　附则

　　第二十六条　本办法由国务院建设行政主管部门负责解释。

　　第二十七条　国务院其他有关部门和省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可以按照本办法，结合本部门、本地区实际情况，制定实施办法。

　　第二十八条　本办法自发布之日起施行。